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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬習(xí)題卷（附答案）
一、判斷題
1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。 ( )
2.證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營買賣。 ( )
3.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )
4.結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。 ( )
5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 ( )
6.過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。 ( )
7.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 ( )
8.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 ( )
9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。( )
10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。 ( )
11.如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行制裁，但交易所無權(quán)進(jìn)行制裁。 ( )
12.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在收盤價(jià)的上下10%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 ( )
13.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。 ( )
14.證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記。 ( )
15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )
16.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 ( )
17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )
18.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )
19.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )
20.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。 ( )
21.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國證券交易所的特別會(huì)員。 ( )
22.投資者通過場(chǎng)內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場(chǎng)外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。 ( )
23.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任一種證券。 ( )
24.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 ( )
25.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。 ( )
26.證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。 ( )
27.同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 ( )
28.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )
29.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 ( )
30.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )
31.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )
32.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
33.各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )
34.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
35.客戶開設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管�？蛻粼谡５慕灰讜r(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理。 ( )
36.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 ( )
37.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 ( )
38.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
39.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。 ( )
40.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
41.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )
42.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )
43.債券回購交易與股票交易類似。 ( )
44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
45.債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 ( )
46.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ( )
47.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )
48.T日，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )
49.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )
50.在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )
51.股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
52.在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。 ( )
53.根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。 ( )
54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開業(yè)。 ( )
55.如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司T對(duì)系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 ( )
56.證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
57.某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。 ( )
58.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。 ( )
59.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 ( )
60.深圳證券交易所錯(cuò)股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )
參考答案及解析:
1.【答案詳解】對(duì)。在我國，證券業(yè)從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。
2.【答案詳解】錯(cuò)。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。
3.【答案詳解】對(duì)。略
4.【答案詳解】錯(cuò)。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。
5.【答案詳解】錯(cuò)。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
6.【答案詳解】錯(cuò)。過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入。
7.【答案詳解】錯(cuò)。合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。
8.【答案詳解】錯(cuò)。證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。
9.【答案詳解】錯(cuò)。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。
10.【答案詳解】錯(cuò)。由于證券機(jī)構(gòu)代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，對(duì)這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來損失。
11.【答案詳解】錯(cuò)。如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。
12.【答案詳解】錯(cuò)。將題干中的10%改為30%。
13.【答案詳解】錯(cuò)。證券公司在建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制過程中，應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
14.【答案詳解】錯(cuò)。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。
15.【答案詳解】錯(cuò)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
16.【答案詳解】錯(cuò)。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
17.【答案詳解】對(duì)。略
18.【答案詳解】錯(cuò)。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。
19.【答案詳解】錯(cuò)。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
20.【答案詳解】對(duì)。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀(jì)商)在代理投資者買賣權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
21.【答案詳解】對(duì)。略
22.【答案詳解】對(duì)。具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購業(yè)務(wù);具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可辦理場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過場(chǎng)內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場(chǎng)外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。
23.【答案詳解】錯(cuò)。自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象比較廣泛，但不能表明其買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。
24.【答案詳解】對(duì)。自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。
25.【答案詳解】對(duì)。由于自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。
26.【答案詳解】錯(cuò)。托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
27.【答案詳解】錯(cuò)。同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。
28.【答案詳解】對(duì)。當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。
29.【答案詳解】對(duì)。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。
30.【答案詳解】錯(cuò)。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。
31.【答案詳解】錯(cuò)。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃。
32.【答案詳解】錯(cuò)。可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。
33.【答案詳解】錯(cuò)。各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負(fù)責(zé)。
34.【答案詳解】錯(cuò)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購“上限”，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
35.【答案詳解】錯(cuò)�？蛻粼谡５慕灰讜r(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。
36.【答案詳解】錯(cuò)。為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
37.【答案詳解】對(duì)。加強(qiáng)自律管理和加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
38.【答案詳解】錯(cuò)。證券公司可以根據(jù)“流動(dòng)性”、“波動(dòng)性”等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
39.【答案詳解】對(duì)。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。
40.【答案詳解】對(duì)。略
41.【答案詳解】錯(cuò)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。
42.【答案詳解】對(duì)。略
43.【答案詳解】錯(cuò)。債券回購交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。
44.【答案詳解】錯(cuò)。以券融資就是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈盅浩芬匀〉靡欢ㄙY金的行為。
45.【答案詳解】錯(cuò)。債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。
46.【答案詳解】對(duì)。即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)換，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
47.【答案詳解】錯(cuò)。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
48.【答案詳解】錯(cuò)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。
49.【答案詳解】錯(cuò)。商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)只能通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。
50.【答案詳解】錯(cuò)。在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回日當(dāng)日大于回購抵押的債券。
51.【答案詳解】錯(cuò)。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
52.【答案詳解】錯(cuò)。在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。
53.【答案詳解】錯(cuò)。根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
54.【答案詳解】錯(cuò)。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
55.【答案詳解】錯(cuò)。如果投資者是通過場(chǎng)外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司T對(duì)系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
56.【答案詳解】錯(cuò)。證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。
57.【答案詳解】錯(cuò)。配股條件之一：公司上市超過3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。
58.【答案詳解】錯(cuò)。客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。
59�！敬鸢冈斀狻垮e(cuò)。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。
60.【答案詳解】對(duì)。深圳錯(cuò)股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無須確認(rèn)。二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。
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