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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬考試題
一、單項選擇題
(1) 下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A: 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B: 繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
C: 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D: 遵守基金契約
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;
繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;
不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，
不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、
法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
(2) 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是( )。
A: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款
B: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%
C: 企業(yè)年金基金不得用于信用交易
D: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%
答案:A
解析:
新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《
企業(yè)年金基金管理辦法》第7條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，
投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、
投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)
(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。
(3) ( )是期貨市場的核心。
A: 股票交易所
B: 證券交易所
C: 期貨交易所
D: 債券交易所
答案:C
解析:
金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。
期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔(dān)著組織、
監(jiān)督期貨交易的重要職能。
(5) ( )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
A: 交易大廳
B: 參與者交易業(yè)務(wù)單元
C: 交易主機(jī)
D: 交易單元
答案:B
解析:
參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，
享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
(5) 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會是( )的基本功能。
A: 同業(yè)拆借市場
B: 回購協(xié)議市場
C: 證券流通市場
D: 證券發(fā)行市場
答案:D
解析:
政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟(jì)活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，
證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機(jī)會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
(6)證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在( )個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，
派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，
整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，
派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。
(7) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )
人。
A: 105
B: 2010
C: 3010
D: 3020
答案:D
解析:
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，
其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。
(8) 關(guān)于股票的敘述，下列說法錯誤的是( )。
A: 股票本身沒有價值
B: 股票代表的是股東權(quán)利
C: 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D: 股票是一種真實資本
答案:D
解析:
股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，
是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，
在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
(9) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②
具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(10) 一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險( )。
A: 大
B: 小
C: 一樣大
D: 沒法比較
答案:B
解析:
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票
，風(fēng)險相對較大。
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