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2017證券從業(yè)資格《金融市場》復(fù)習(xí)題及答案
1[單選題] 證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
�、�.利息收入
�、�.營業(yè)收入
Ⅲ.變現(xiàn)收入
�、�.投資收益
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。
2[單選題] 下列選項中，屬于操作風(fēng)險特征的是( )。
�、�.操作風(fēng)險成因具有明顯的內(nèi)生性
�、�.操作風(fēng)險具有廣泛存在性
Ⅲ.操作風(fēng)險的表現(xiàn)形式具有很強的個體特性
�、�.操作風(fēng)險的管理責(zé)任具有共擔(dān)性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析：操作風(fēng)險的基本特征有：(1)操作風(fēng)險成因具有明顯的內(nèi)生性。(2)操作風(fēng)險具有較強的人為性。(3)操作風(fēng)險與預(yù)期收益具有明顯的不對稱性。(4)操作風(fēng)險具有廣泛存在性。(5)操作風(fēng)險具有與其他風(fēng)險很強的關(guān)聯(lián)性。(6)操作風(fēng)險的表現(xiàn)形式具有很強的個體特性或獨特性。(7)操作風(fēng)險具有高頻率低損失和高損失低頻率的特點。(8)操作風(fēng)險具有不可預(yù)測性和突發(fā)性。(9)操作風(fēng)險的管理責(zé)任具有共擔(dān)性。
3[單選題] 證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括( )。
�、�.基金交易費
�、�.基金托管費
�、�.基金運作費
�、�.基金銷售服務(wù)費
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷售服務(wù)費。
4[單選題] 新一代的經(jīng)濟思維對經(jīng)濟危機的啟示有( )。
�、�.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制
�、�.必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制
�、�.必須大力推進文化領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資
�、�.經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進展
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：新一代的經(jīng)濟思維須在四個基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對金融危機：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進生產(chǎn)領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資;第四，經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進展。
5[單選題] 我國證券公司的組織形式可以是( )。
�、�.有限責(zé)任公司
�、�.無限責(zé)任公司
�、�.股份有限公司
Ⅳ.合伙企業(yè)
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
6[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有( )。
�、�.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
�、�.抗外部沖擊的能力
�、�.經(jīng)濟周期循環(huán)
Ⅳ.行業(yè)估值水平
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：常見的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財務(wù)與融資問題。(7)行業(yè)估值水平。
7[單選題] 對上市公司的監(jiān)管包括( )。
Ⅰ.公司分立監(jiān)管
�、�.信息披露的監(jiān)管
Ⅲ.公司治理監(jiān)管
�、�.并購重組監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
8[單選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機構(gòu)。具體體現(xiàn)在( )。
�、�.代理國庫
�、�.代理政府債券發(fā)行
�、�.為政府融通資金
Ⅳ.外匯頭寸調(diào)節(jié)
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅳ項是中央銀行作為銀行的銀行的體現(xiàn)。
9[單選題] 下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是( )。
�、�.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
�、�.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價
�、�. 股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股
�、�.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將l股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股。
10[單選題] 中央銀行主要通過( )途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。
Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn)
�、�.票據(jù)再質(zhì)押
Ⅲ.抵押再貸款
�、�.票據(jù)再抵押
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、
D.Ⅰ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押.即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。
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