2016證券從業(yè)考試市場基本法律法規(guī)模擬練習(xí)

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　　1.發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　2.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是(　　)。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不應(yīng)超過(　　)人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)(　　)責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　5.下列不屬于非法集資特征要求的是(　　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　6.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量(　　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　7.犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　9.下列不屬于認定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是(　　)。

　　A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B.知情程度和態(tài)度

　　C.專業(yè)背景

　　D.個人資產(chǎn)數(shù)額

　　10.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　11.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是(　　)。

　　A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B.證券公司

　　C.投資人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　13.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　14.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　15.操縱證券、期貨市場罪，是指以(　　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　16.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　17.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)管理。

　　A.合并

　　B.分開

　　C.混合

　　D.統(tǒng)一

　　18.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入(　　)業(yè)務(wù)范疇。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.非銀行

　　19.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A，年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務(wù)報告

　　C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　20.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　21.財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　22.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　23.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

　　24.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　25.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　26.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是(　　)。

　　A.賬戶管理

　　B.賬戶開戶

　　C.資金清算

　　D.會計核算

　　27.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　28.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　29.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

　　A.1：5

　　B.5：1

　　C.1：10

　　D.10：1

　　30.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

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