- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬題
一、單項(xiàng)選擇題
01.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
01.B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)8是公司，其他三項(xiàng)為非法人企業(yè)，不能對(duì)其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。
02.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過( )個(gè)月。
A.10%3
B.00%6
C.30%3
D.50%6
00.D[解析]證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個(gè)月。
03.證券公司辦理( ).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買賣委托
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.自營業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
03.B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
04.對(duì)在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
04.C[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
05.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬
D.組織實(shí)施董事會(huì)決議
05.C[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
06.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(zhǎng)
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事
06.D[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。
07.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于0年
C.3年
D.0年
07.C[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
08.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權(quán)威性
C.廣泛性
D.客觀性
08.B[解析]在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
09.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
09.C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
10.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
A.3 15
B.3 10
C.6 60
D.6 30
30.C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。
【證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》08-17
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題型及答案07-23
2017年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)精選模擬題10-11
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考試要點(diǎn)09-17
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案08-28
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考試題及答案07-02
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題及答案10-01
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬沖刺題08-06