證券從業(yè)人員資格考試
一、考試介紹
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考,因此,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口,證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。
二、就業(yè)方向與考試價(jià)值
證券資格是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn),是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。
世界證券投資大師、個(gè)人財(cái)富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經(jīng)說過:“如果一個(gè)即將畢業(yè)的工商管理碩士問我如何才能很快致富,我會(huì)一只手捂著鼻子,一只手指著華爾街。” 中國的“華爾街”對每一個(gè)有志者開放了!
證券業(yè)是距離金錢財(cái)富最直接的行業(yè),知識(shí)和能力是跨入這個(gè)行業(yè)、成就人生的根本。
三、適合人群
概括地說,證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言,證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的.專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
四、考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目。
基礎(chǔ)科目:證券基礎(chǔ)知識(shí)
專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金
(單科考試時(shí)間為120分鐘;A(chǔ)科目為必考科目,專業(yè)科目可以自選。)
五、題目構(gòu)成
單選60道,一個(gè)0.5分,共30分。
多選40道,一個(gè)1分,共40分。
判斷60道,一個(gè)0.5分,共30分。
六、評分標(biāo)準(zhǔn)
單項(xiàng)選擇題共60小題,每題0.5分,共30分
不定項(xiàng)選擇題共40小題,每題1分,共40分
判斷題共60小題,每題0.5分,共30分(2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)
試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘
合計(jì)160道題,總計(jì)100分,60分及格。
七、考試大綱和教材版本
由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版,2010年3月、5月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2009年版考試大綱及教材,2010年10月、12月全國證券從業(yè)資格考試使用2010年版考試大綱及教材。
2010年版教材出版信息:2010年6月第1版,2010年6月北京第1次印刷;
2010年版教材及輔導(dǎo)書于2010年7月5日全國統(tǒng)一上市銷售。
八、考試方式
全國統(tǒng)考,閉卷,采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
九、考試報(bào)名條件
(一)報(bào)名截止日年滿 18周歲、不大于50歲;
(二)具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力;
十、成績與證書管理
考試合格由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)證書,是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書,全國范圍內(nèi)有效。
• 通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。
• 通過基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級資格證書(藍(lán)色)。
• 通過基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)二級資格證書(紫色)。
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