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2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》仿真模擬題及答案
選擇題
第1題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第2題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
本題 0.5 分
第3題根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過()個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。
本題 0.5 分
第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復(fù)雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
本題 0.5 分
第5題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
本題 0.5 分
第6題根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
【正確答案】B
【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
本題 0.5 分
第7題背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。
A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.復(fù)雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
【正確答案】A
【答案解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項正確。
本題 0.5 分
第8題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
【正確答案】A
【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
本題 0.5 分
第9題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
本題 0.5 分
第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報價回購
【正確答案】B
【答案解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。
Ⅰ.持有人要求
�、�.公司財務(wù)情況
Ⅲ.流通股價格
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是??。
�、�.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是授權(quán)人、委托人。
第3題使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶名和身份確認(rèn)碼
Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請
�、�.到身份驗證機(jī)構(gòu)辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶名
�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。
第4題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號?下列說法正確的有??。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資
金凍結(jié)處理
Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時?投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認(rèn)購的一般性原則?題中四個選項都正確。
第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
�、�.T+3日
�、�.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買賣方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
�、�.B股
�、�.權(quán)證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動的
�、�.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券
�、�.證券上市期屆滿
Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
�、�.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元
�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手?或者交易金額不低于
1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??
1?A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。
第10題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的??。
Ⅰ.保險公司
�、�.商業(yè)銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券?一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的??。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券?一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券?即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時?應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括??。
Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露??1?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時?應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。?2?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)?將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益?中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例
控制的規(guī)定有??。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性?為了控制經(jīng)營風(fēng)險?中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第4題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易?可以采取的刑事處罰措
施包括??。
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員?在涉及證券的發(fā)行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節(jié)嚴(yán)重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節(jié)特別嚴(yán)重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
�、�.加強(qiáng)對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)?通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理?保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的?應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
第6題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制?定期向??提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
�、�.股東大會
�、�.監(jiān)事會
�、�.投資決策機(jī)構(gòu)
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制?定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告?并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
第7題證券公司融券?可以使用??。
�、�.自有資金
Ⅱ.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資?應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第8題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是??。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止行為。
第9題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括??。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險?簽署??實際上起到了投資者教育
的作用。
Ⅰ.《風(fēng)險揭示書》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
�、�.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險?簽署《風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
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