2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》試題及答案

　　試題一：

　　單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.基金公司

　　2.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　3.中央銀行在證券市場(chǎng)上以(　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場(chǎng)

　　D.營(yíng)利性

　　4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　)。

　　A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　5.我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是(　)。

　　A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　6.QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　B.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　　C.在大多數(shù)國(guó)家，社�；�金只含全國(guó)性社會(huì)保障基金

　　D.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　9.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10.采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

　　11.既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是(　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　12.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近(　)年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　13.下列選項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　14.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行(　)。

　　A.報(bào)備制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.備案制

　　15.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　)人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　16.內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20Ko

　　17.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　18.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

　　19.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行(　)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財(cái)務(wù)信息公開

　　C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　20.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　21.(　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　23.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為(　)。

　　A.籌集資金

　　B.證券承銷

　　C.證券發(fā)行

　　D.證券包銷

　　24.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱為(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　25.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　26.下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　27.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行(　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于(　)。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　29.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是(　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　30.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25