- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選應(yīng)試題及答案
精選應(yīng)試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對( )負責(zé)。
A.董事會
B.股東會
C.職工代表
D.監(jiān)事會
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應(yīng)處以無期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法正確的是( )。
A.由董事會或者股東大會進行決議
B.必須經(jīng)股東大會決議
C.A股東自行辦理擔(dān)保事項
D.由董事會作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會
D.合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，開立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機構(gòu)
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。
A.沒收法人財產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D.對直接負責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款
12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.實名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
18.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會的職權(quán)的是( )。
A.對發(fā)行公司債券作出決議
B.對公司合并作出決議
C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
21.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是( )。
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒收全部財產(chǎn)
C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
22.下列選項中，不正確的是( )。
A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人
B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決
C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程
D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán);不購買的，視為同意
C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利
D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《保險法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
D.證券公司總部
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.股東按照認繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任
D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券
B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人
D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)
參考答案：
1.A[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理.由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)。
2.(、[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的.處j年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的.責(zé)令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。
3.B[解析]根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的.董事會應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。
4.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)、與按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
5.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。
6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
7.C[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
8.B[解析]目前，葉1國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點]二作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。
9.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)�。本法�?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責(zé)人不得在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。
10.D[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
11.A[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
12.B[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。
13.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。
14.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
15.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。
16.A[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責(zé)資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
17.C[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
19.C[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
20.D[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
21.A[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息�；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。
23.C[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
24.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項D錯誤。
25.A[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。
26.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
27.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
28.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。故選項C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。
29.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。故選項D正確。
精選應(yīng)試題二：
單選(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴重的，公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責(zé)( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責(zé)2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績效考核制度
C.內(nèi)部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會計師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責(zé)人由( )任免。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進行披露。
A.任何一家財經(jīng)類報刊
B.任何一家公開網(wǎng)站
C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)站
【答案】C
【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。
21.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份
D.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本
【答案】A
【解析】用于收購本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個人
B.具有投資顧問資格的個人
C.政府機關(guān)
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
24.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
27.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，( )。
A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負補充責(zé)任
B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任
C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān)
D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。
28.關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動
C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托
D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
29.關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是( )。
A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式
C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認購人，而不是為本公司預(yù)留
【答案】C
【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。
30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法( )。
A.取得行政資質(zhì)
B.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案
C.向證監(jiān)會申請
D.向證券業(yè)協(xié)會申請
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會申請。
31.證券公司( )報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。
32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。
33.證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該( )出具的內(nèi)部控制評審報告。
A.會計師事務(wù)所
B.資產(chǎn)評估事務(wù)所
C.審計事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【答案】A
【解析】證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。
34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是( )。
A.基金為“每份基金價格”
B.債券為“每百元面值債券的價格”
C.股票為“每手價格”
D.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
【答案】C
【解析】常識題。
35.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過( )通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
A.電話
B.郵件
C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
D.信函
【答案】C
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶
B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券
C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券
D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析
B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(四)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向( )報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請求人民法院撤銷該決議。
A.張某認為該決議通過后對自己不利
B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定
C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過
D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定
【答案】A
【解析】常識題
【證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》應(yīng)試題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題及答案08-18
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題及答案09-07
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》復(fù)習(xí)題及答案08-04
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》試題及答案09-20
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》試題及答案10-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》試題及答案09-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》復(fù)習(xí)題（附答案）06-26
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》模擬試題及答案11-11