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2017證券資格考試《金融市場》預習題（附答案）
預習題一：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、
進行宏觀調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者
Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，
為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;②
證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務。
(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.
中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。
(5) 下列關于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。
�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13
的均價
�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項
、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形
�、�.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于
6%�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、
委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20
個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
(6) 以下關于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。
�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
Ⅱ.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件
�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
Ⅳ.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①
發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;
�、劢灰资袌龅慕灰變r格制約和影響著證券的發(fā)行價格.
(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。
�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。
美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，
不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
(9) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業(yè)務權限。
�、�.融資融券交易
�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)
及非上市開放式基金等的申購與贖回
Ⅲ.特定證券的主交易商報價
�、�.協(xié)議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。
�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、
基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
�、�.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、
買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統(tǒng)
�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，
賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
預習題二：
選擇題 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
[第2題]( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權風險
參考答案：C
答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
[第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
答案解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
[第4題]我國證券交易所內的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
[第5題]發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
答案解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
[第6題]我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
[第7題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
答案解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
[第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
答案解析： 根據(jù)所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
[第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
答案解析： 增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
[第10題]中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
答案解析： 中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中之一是：非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;發(fā)行對象不超過10名。
預習題三：
組合型選擇題
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。
�、�.市價委托申報
�、�.限價委托申報
�、�.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報
Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內交易員進行申報
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內交易員進行申報，
另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。
(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.
在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
�、�.股權互換Ⅳ.信用互換
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，
在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定
Ⅲ.有利于證券市場的發(fā)展
�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。
�、�.以股票發(fā)行量為權重
�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權重
�、�.以2005年6月7日為基日
�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數(shù)為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7
日為基日，基日指數(shù)為1000點，2005年12月1日開始發(fā)布。
(5) 關于代辦股份轉讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。
�、�.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理
�、�.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，
臨時代辦機構應在被指定之日起
30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，
開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.
(6) 債券不能收回投資的風險有( )。
�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權人放棄債權
Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.發(fā)行市場風險
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。
(7) 以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風險
Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異
Ⅲ.交易網(wǎng)絡故障引起的風險屬于技術風險
�、�.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權利包括( )。
�、�.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督.提出建議或者質詢
Ⅱ.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、
董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告
�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。
�、�.避險Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機構的利潤驅動Ⅳ.新技術革命
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險，20世紀80
年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展.
金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.
新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段.
(10) 證券公司在進行IB業(yè)務時可以從事的業(yè)務包括( )。
�、�.協(xié)助辦理有關開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);
(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
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