2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》提高題及答案
提高題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
本題 1 分
第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故D項說法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開所在機構后，保密義務結束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
本題 1 分
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第16題下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】C
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問
B.證券經紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
本題 1 分
提高題二：
選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個選項符合題目要求
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正處以所抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應當自作出合并決議之日起??日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的財務顧問應當在??個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財務顧問主辦人發(fā)生變化的?財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
第4題未經 批準任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定?未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得??批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格?具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為??個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時?經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復雜的?可以延長十五個交易日。因此?監(jiān)管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》?中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
業(yè)證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中?錯誤的是??。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定?下列說法正確的是??。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構?應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構?必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故D項說法正確。
第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。
A.甲某?年滿20周歲?本科文化
B.乙某?年滿18周歲?大專文化
C.丙某?年滿20周歲?初中文化
D.丁某?年滿20周歲?高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應當年滿18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯誤的是??。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開所在機構后?保密義務結束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私?對客戶服務結束或者離開所在機構后?仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構?或者擅自從事期貨業(yè)務的?予以取締?沒
收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得小于20萬
元的?應當處以??罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設立期貨公司或其他期貨經營機構?或者擅自從事期貨業(yè)務的?予以取締?沒收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的?處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。
第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”?實際控制證券公司??以上的股份?應事先報告證券公司?由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個人有下列情形之一的?應當事先告知證券公司?由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準??1?認購或者受讓證券公司的股權后?其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權或者其他方式?實際控制證券公司5%以上的股權。
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第16題下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中?錯誤的是??。
A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則?避免使用夸大、誘導
性的標題或者用語?不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產品提出投資評級的?應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度?采用嚴謹?shù)难芯糠?/p>
法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)?審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司
相關信息的真實性向該上市公司進行確認?同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論
【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前?可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認?但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。
第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于??層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】 C 【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。
第18題下列未公開信息中?不屬于內幕信息的是??。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計劃。?3?公司股權結構的重大變化。?4?公司債務擔保的重大變更。?5?公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。?7?上市公司收購的有關方案。?8?國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為??。
A.證券投資顧問
B.證券經紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告
業(yè)務的人員?申請注冊登記為證券分析師。
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定?證券的發(fā)行、交易活動?必須實行公開、公平、公正的原則。
提高題三：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A、利用未公開信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A、定向資產管理合同
B、集合資產管理合同
C、限定性資產管理合同
D、非限定性資產管理合同
正確答案： A
【專家解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專家解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產法》
B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場禁入規(guī)定》
正確答案： A
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
7、財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專家解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告
10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。
11、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【專家解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專家解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權利不包括()。
A、運作和管理基金資產
B、保管基金資產
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【專家解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。
19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時性原則
正確答案： A
【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡單客體
正確答案： A
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
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