- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》沖刺題
沖刺題一：
第 1 題
下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
略。
第 2 題
按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。
�、�.合規(guī)風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案：A
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
第 3 題
財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件
Ⅲ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。
第 4 題
上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司有重大違法行為
A.Ⅲ;Ⅳ
B.Ⅰ;Ⅳ
C.Ⅱ;Ⅲ
D.Ⅰ;Ⅳ
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
第 5 題
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第 6 題
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
�、�.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
�、�.專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
第 7 題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第 8 題
證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
�、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告
�、�.投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
第 9 題
下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務(wù)
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第 10 題
設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施
�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
沖刺題二：
組合型選擇題
第 1 題
公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第 2 題
下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上
Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
第 3 題
下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
第 4 題
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人
�、�.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
參考答案：A
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。
第 5 題
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。
�、�.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失
Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
第 6 題
申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。
第 7 題
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第 8 題
下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
第 9 題
滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：D
上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。
第 10 題
下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有( )。
�、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款
�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
【證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》沖刺題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》04-20
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案07-30
2024年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題08-30
江蘇會計從業(yè)資格考試《會計基礎(chǔ)》沖刺題及答案09-05
2024江蘇會計從業(yè)資格考試《會計電算化》沖刺題及答案09-06
翻譯資格考試高級筆譯閱讀理解考前沖刺題06-20