2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》考試題及答案

　　試題一：

　　 選擇題

　　  1.( )，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

　　  A.固定股利政策

　　  B.固定股利支付率政策

　　  C.零股利政策

　　  D.剩余股利政策

　　  參考答案：D

　　  參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。

　　  2.( )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　  A.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　  B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

　　  C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　  D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　  參考答案：C

　　  參考解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

　　  3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

　　  A.12

　　  B.24

　　  C.36

　　  D.72

　　  參考答案：C

　　  參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

　　  4.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。

　　  A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　  B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　  C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先

　　  D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　  參考答案：C

　　  5.發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。

　　  A.1

　　  B.2

　　  C.3

　　  D.5

　　  參考答案：B

　　  參考解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　  6.我國(guó)資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

　　  A.19世紀(jì)80年代

　　  B.20世紀(jì)30年代

　　  C.20世紀(jì)50年代

　　  D.20世紀(jì)90年代

　　  參考答案：D

　　  7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　  A.1

　　  B.2

　　  C.3

　　  D.4

　　  參考答案：B

　　  8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。

　　  A.主板市場(chǎng)

　　  B.交易所市場(chǎng)

　　  C.全國(guó)性市場(chǎng)

　　  D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　  參考答案：A

　　  參考解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

　　  9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　  A.10

　　  B.20

　　  C.30

　　  D.45

　　  參考答案：B

　　  參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　  10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( )名。

　　  A.10

　　  B.20

　　  C.30

　　  D.45

　　  參考答案：A

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