證劵從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)常見(jiàn)問(wèn)題解答2017
申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)是由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)的，對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。那么申請(qǐng)的具體情況是怎樣的呢?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于證劵從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)的知識(shí)，歡迎閱讀。
1申請(qǐng)時(shí)間
申請(qǐng)時(shí)間全年無(wú)限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。
2申請(qǐng)條件
通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格證的人員，即可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3申請(qǐng)人群
1、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
3、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的.專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
4、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
4申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及崗位條件
執(zhí)業(yè)證書(shū)不分類(lèi)。但是，根據(jù)申請(qǐng)條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。
常見(jiàn)疑問(wèn)
問(wèn) ：證券從業(yè)證書(shū)和證券執(zhí)業(yè)證書(shū)有什么區(qū)別?
答：1.通過(guò)證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)+任意一科專(zhuān)業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格，可以從網(wǎng)上打印考試合格證。
2. 證券從業(yè)資格考試單科成績(jī)是長(zhǎng)期有效的。
3.考試通過(guò)后除了考試合格證之外是沒(méi)有別的證書(shū)的。4.證券執(zhí)業(yè)證書(shū)是當(dāng)你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協(xié)會(huì)幫你申請(qǐng)下來(lái)的。執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)只能證券公司去辦理，個(gè)人不能辦理的。
問(wèn) 證券考試成績(jī)有效期兩年指的是什么?
答：證券單科成績(jī)也是長(zhǎng)期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的年檢制度。成績(jī)合格證不等于從業(yè)資格證書(shū)，通過(guò)一門(mén)基礎(chǔ)和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。而執(zhí)業(yè)證書(shū)是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書(shū)自取得之日起每(兩)年檢查一次。
問(wèn)： 證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)有什么用?
答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
問(wèn) ：證券從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)證書(shū)分類(lèi)嗎?
答：執(zhí)業(yè)證書(shū)不分類(lèi)。但是，根據(jù)申請(qǐng)條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
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