2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》預(yù)測試題與答案
預(yù)測試題二：
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
2.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5 000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
6.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.國務(wù)院
9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國
10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨(dú)立性
12.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是( )。
A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性
B.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
16.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在( )億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
21.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( )個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5 000萬
B.1億
C.2億
D.3億
25.對注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于( )萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請會計(jì)師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
1.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P272。
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
3.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P273。
4.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
5.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P275。
6.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P276。
8.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P279。
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P294。
10.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P283。
11.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P301。
12.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P285。
13.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P307。
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
15.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P292。
17.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P297。
18.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P310。
19.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P309。
20.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P306。
21.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P294。
22.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P290。
23.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P288。
24.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P274。
25.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P312。
26.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P314。
27.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P274。
28.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P278。
29.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P313。
30.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P308。
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