2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)練習(xí)題及答案
證券從業(yè)資格考試有很多的科目，證券基礎(chǔ)就是其中的一科。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)練習(xí)題及答案。歡迎閱讀。
證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)練習(xí)題
(1)開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在()以上。
A. 5%
B. 4%
C. 10%
D. 8%
(2)上證成分股指數(shù)也叫做()。
A. 上證綜合指數(shù)
B. 上證180指數(shù)
C. 上證30指數(shù)
D. 上證紅利指數(shù)
(3)下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的是()。
A. 它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具
B. 一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)
C. 基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)
D. 開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
(4)關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是()。
A. 基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B. 我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C. 我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
D. 股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
(5)三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是()2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案。
A. 100與年收益率的差
B. 100與合約最后交易日的三個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C. 100與年貼現(xiàn)率的差
D. 100與年收益率的和
(6)我國(guó)開始醞釀推出的中國(guó)存托憑證簡(jiǎn)稱為()。
A. ADR
B. IDR
C. GDR
D. CDR
(7)某投資者以30元/股的價(jià)格買入某公司股票并持有l(wèi)年，分得現(xiàn)金股息 3.6元，其股利收益率為()。
A. 10%
B. 15%
C. 12%
D. 18%
(8)以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是()。
A. 便于股票分割
B. 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C. 發(fā)行價(jià)格靈活
D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
(9)可轉(zhuǎn)換債券是指()
A. 持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B. 其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C. 其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股票的證券
D. 其持有者可以在任意時(shí)期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種權(quán)證的證券
(10)通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于()。
A. 內(nèi)置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用創(chuàng)造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
(11)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于()。
A. 股票
B. 固定利率債券
C. 浮動(dòng)利率債券
D. 債券
(12)某投資者以每股30元的價(jià)格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是()。
A. 6%
B. 5%
C. 3%
D. 4%
(13)為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金
阿里云
A. 封閉式基金
B. 開放式基金
C. 國(guó)債基金
D. 股票基金
(14)專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案證券從業(yè)資格。
A. 一年
B. 兩年
C. 三年
D. 五年
(15)公司型基金以()的方式募集資金。
A. 吸收存款
B. 發(fā)售基金份額
C. 公益贊助
D. 發(fā)行股份
(16)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按()來劃分的。
A. 時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
B. 基礎(chǔ)工具
C. 合約履行時(shí)間
D. 投資者的買賣
(17)()是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A. 會(huì)員大會(huì)
B. 理事會(huì)
C. 董事會(huì)
D. 監(jiān)察委員會(huì)
(18)關(guān)于私募證券的特征，下列說法正確的是()。
A. 基金多采用這種發(fā)行方式
B. 審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少
C. 向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
D. 審核較嚴(yán)格并采取公示制度
(19)證券交易所必須限定()。
A. 上市公司數(shù)量
B. 會(huì)員數(shù)量
C. 證券交易數(shù)額
D. 交易席位數(shù)量
(20)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)()。
A. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C. 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D. 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
(21)證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了()。
A. 健全性原則
B. 獨(dú)立性原則
C. 制衡性原則
D. 防火墻原則
(22)不標(biāo)明票面金額的股票被稱為()。
A. 面值股票
B. 普通股票
C. 特種股票
D. 份額股票
(23)搬票證明了股東權(quán)利，這表明股票是()。
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(24)以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是()2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案。
A. 制定和修改證券交易所章程
B. 選舉和罷免會(huì)員理事
C. 審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D. 審定對(duì)會(huì)員的接納
(25)按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由()擔(dān)任。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 基金管理公司
D. 商業(yè)銀行
(26)2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是()。
A. 凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額
B. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)
C. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額
D. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債
(27)封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配
A. 基金總資產(chǎn)
B. 基金資本
C. 未分配收益
D. 基金凈資產(chǎn)
(28)不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是()。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 公募證券
D. 私募證券
(29)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于()億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
(30)轉(zhuǎn)換比值是指()
A. 一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B. 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C. 多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D. 每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價(jià)格
(31)金融期貨證券是一種()2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案證券從業(yè)資格。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購(gòu)500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，其行使價(jià)格為()元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)()。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 有價(jià)證券
(35)下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯(cuò)誤的是()。
A. 是法人
B. 以營(yíng)利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
(36)下面說法正確的'是()
A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)使股票價(jià)格上升
B. 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
C. 中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)賣出大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
D. 中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
(37)下面()不是記名股票的特點(diǎn)。
A. 便于掛失
B. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
(38)下面()不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。
A. 股票價(jià)格波動(dòng)
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(39)公債最初僅僅是政府()的手段。
A. 籌措資金
B. 擴(kuò)大公共事業(yè)開支
C. 彌補(bǔ)赤字
D. 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
(40)關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用下列說法正確的是()。
A. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
B. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D. 運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無關(guān)
(41)股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(42)()又稱為單位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契約型基金
C. 封閉式基金
D. 開放式基金
(43)作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是()。
A. 股票股息
B. 負(fù)債股息
C. 財(cái)產(chǎn)股息
D. 建業(yè)股息
(44)()是股票價(jià)格的基石
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況
C. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D. 政治因素
(45)關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是()。
A. 設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B. 子公司必須是母公司的控股子公司
C. 母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D. 必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
(46)公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有()記錄。
A. 最近3年連續(xù)盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年連續(xù)盈利
(47)根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WT0三年內(nèi)，外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過()
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的()趨勢(shì)。
A. 證券市場(chǎng)一體化
B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
(49)證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于()2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案證券從業(yè)資格。
A. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
(50)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括()。
A. 按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國(guó)
B. 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶
C. 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D. 負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
(51)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過()未在證券專業(yè)崗位就 職，資格證書自動(dòng)失效。
A. 8個(gè)月
B. 24個(gè)月
C. 18個(gè)月
D. 24個(gè)月
(52)權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為()。
A. 3個(gè)月以上12個(gè)月以下
B. 4個(gè)月以上18 個(gè)月以下
C. 5個(gè)月以15 個(gè)月以下
D. 6個(gè)月以上24個(gè)月以下
(53)世界上第一家股票交易所在()成立。
A. 紐約
B. 阿姆斯特丹
C. 倫敦
D. 巴黎
(54)僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()。
A. 二級(jí)有擔(dān)保ADR
B. 144A規(guī)則下的私募ADR
C. 一級(jí)有擔(dān)保ADR
D. 三級(jí)有擔(dān)保ADR
(55)在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)歸()管轄。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 人大常委會(huì)
D. 國(guó)家主席
(56)下面選項(xiàng)中，()不屬于境外上市外資股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源()。
A. 減少
B. 增加
C. 不變
D. 都不是
(58)某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于()。
A. 歐洲債券
B. 美洲債券
C. 外國(guó)債券
D. 亞洲債券
(59)在下列情形中，不能暫停基金估值的是()。
A. 法定節(jié)假日
B. 證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
C. 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D. 基金公布年報(bào)
(60)下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公 司的股份轉(zhuǎn)讓方式()。
A. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次
B. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次