2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎》測試題及答案

　　測試題一：

　　選擇題

　　(1)同業(yè)拆借市場基本上都是( )拆借。

　　A: 擔保

　　B: 票據

　　C: 信用

　　D: 質押

　　答案:C

　　解析:同業(yè)拆借活動都是在金融機構之間進行，市場準入條件比較嚴格.因此金融機構主要以其信譽參與拆借活動。也就是說，同業(yè)拆借市場基本上都是信用拆借。

　　(2) 我國的國債專指( )代表中央政府發(fā)行的國家公債。

　　A: 國務院

　　B: 財政部

　　C: 中國人民銀行

　　D: 國資委

　　答案:B

　　解析:

　　我國國債專指財政部代表中央政府發(fā)行的國家公債。由國家財政信譽擔保，信譽度非常高。

　　(3) 按照我國現行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期貨

　　C: 上市交易的國債

　　D: 上市交易的企業(yè)債券

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　(4) 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為( )。

　　A: 到期收益率

　　B: 實際收益率

　　C: 持有期收益率

　　D: 名義利率

　　答案:D

　　解析:

　　債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.

　　通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

　　(5)根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》，中期票據償還余額不得超過企業(yè)凈資產的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

　　(6)

　　在金融宏觀調控中.貨幣政策的傳導和調控過程要經歷金融領域和實物領域。

　　此處的金融領域是指( )。

　　A: 企業(yè)的股票發(fā)行與流通

　　B: 居民的金融投資

　　C: 政府的國債發(fā)行與流通

　　D: 貨幣的供給與需求

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣政策首先改變的是金融領域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

　　(7) 投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是( )。

　　A: 憑證式國債

　　B: 儲蓄式國債

　　C: 實物式國債

　　D: 記賬式國債

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統發(fā)行和交易，可以記名、

　　掛失。投資者進行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設立賬戶。

　　(8) 與傳統金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是( )。

　　A: 杠桿比例高

　　B: 定價復雜

　　C: 全球化程度高

　　D: 低風險性

　　答案:D

　　解析:

　　與傳統金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠桿比例高;(2)定價復雜;(3)

　　高風險性：(4)全球化程度高。

　　(9) 以下不是外資股的是( )。

　　A: S股

　　B: N股

　　C: H股

　　D: A股

　　答案:D

　　解析: A股不是外資股。

　　(10) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過( )的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。

　　A: 1%

　　B: 5%

　　C: 8%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，

　　可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓

　　測試題二：

　　選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。

　　A: 外國的自然人

　　B: 定居在國外的中國公民

　　C: 在外留學的中國公民

　　D: 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

　　答案:C

　　解析:

　　境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，

　　投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、

　　法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8

　　股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

　　(2) 信息系統發(fā)布網絡的組成部分不包括( )。

　　A: 撮合主機

　　B: 交易通信網

　　C: 信息服務網

　　D: 因特網

　　答案:A

　　解析:

　　信息系統發(fā)布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

　　(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。

　　A: 集合投資

　　B: 專業(yè)理財

　　C: 分散風險

　　D: 收益共享

　　答案:C

　　解析:

　　分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，

　　在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化

　　。通過多元化的投資組合，

　　一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小;

　　另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。

　　(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。

　　A: 定期存款利息率

　　B: 必要收益率

　　C: 無風險利率

　　D: 存款準備金率

　　答案:B

　　解析:

　　股票的現值就是股票未來收益的當前價值，

　　也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r�？梢姡�

　　股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

　　(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　A: 40%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%

　　以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A: 保護基金公司

　　B: 證券投資公司

　　C: 證券業(yè)協會

　　D: 基金理財公司

　　答案:A

　　解析:

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。

　　保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。

　　(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

　　A: 2006

　　B: 2007

　　C: 2008

　　D: 2009

　　答案:D

　　解析: 2009

　　年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

　　(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　A: 集中交易制度

　　B: 限倉制度

　　C: 大戶報告制度

　　D: 保證金制度

　　答案:B

　　解析:

　　限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，

　　而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。

　　A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B: 公司解散清算之時

　　C: 公司連續(xù)5年虧損

　　D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　答案:B

　　解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

　　(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環(huán)早( )。

　　A: 3—5個月

　　B: 4—6個月

　　C: 1—2個月

　　D: 23個月

　　答案:B

　　解析:

　　國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環(huán)早4—6個月。

　　這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，

　　股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

　　(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

　　A: 單只股票期權

　　B: 股票利率期權

　　C: 股票組合期權

　　D: 股票指數期權

　　答案:C

　　解析: 略。

　　(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 主要發(fā)起人

　　答案:A

　　解析:

　　根據《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，

　　基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開募集基金的基金管理人，

　　由基金管理公司或者經國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。

　　(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。

　　A: 市場價格

　　B: 交易價格

　　C: 發(fā)行價格

　　D: 理論價格

　　答案:A

　　解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

　　(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

　　A: 行政分配

　　B: 公開招標

　　C: 承購包銷

　　D: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　答案:D

　　解析: 1988年.財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。

　　(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。

　　(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中央政府

　　答案:B

　　解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

　　(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 5000

　　B: 6000

　　C: 7000

　　D: 8000

　　答案:A

　　解析: 略。

　　(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

　　A: 證券投資者

　　B: 發(fā)行人

　　C: 上市公司

　　D: 證券服務機構

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、

　　資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，

　　對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、

　　出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人

　　、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。

　　A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產類、運輸業(yè)類和綜合類

　　D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

　　答案:A

　　解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、

　　投資方向及產出分別計算工業(yè)類指數、商業(yè)類指數、地產類指數、

　　公用事業(yè)類指數和綜合類指數。

　　(20) 證券發(fā)行核準制實行( )管理原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 實質

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件

　　，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件。

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