- 相關(guān)推薦
證券投資顧問、證券分析師首次注冊(cè)程序和要求
根據(jù)證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求，證券投資顧問或證券分析師首次注冊(cè)程序如下。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券投資顧問、證券分析師首次注冊(cè)程序和要求的知識(shí)，歡迎閱讀。
證券投資顧問、證券分析師首次注冊(cè)程序和要求
(一)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的 資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第 一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“ l ”)。
(二)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：
1、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;
2、身份證復(fù)印件;
3、學(xué)歷證書復(fù)印件;
4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;
5、未受過刑事處罰的證明;
6、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的'其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。
(三)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。
(四)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
(五)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
注冊(cè)為證券投資顧問還是證券分析師?
證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得
【證券投資顧問、證券分析師首次注冊(cè)程序和要求】相關(guān)文章：
關(guān)于證券投資顧問和證券分析師的區(qū)別06-23
2017證券從業(yè)考試《證券投資顧問勝任能力》考試大綱07-31
2017年證券從業(yè)考試《證券投資顧問勝任能力》考試大綱09-25
2016《證券投資顧問勝任能力》考試大綱11-10
2016年證券投資顧問勝任能力考試大綱07-14
2017最新證券投資顧問勝任能力考試大綱06-12
證券分析師的發(fā)展前景08-23
證券投資的分析方法10-29