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什么是證券經(jīng)紀(jì)人
證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的知識，歡迎閱讀。
什么是證券經(jīng)紀(jì)人
證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。
證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。
作為一個合格的證券經(jīng)紀(jì)人，有三個條件必須符合，一是對證券市場有深刻的認(rèn)識;二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗;三是有良好的職業(yè)道德。”
傳統(tǒng)的投資模式，首先要學(xué)會如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀(jì)人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現(xiàn)在看來顯然已與網(wǎng)絡(luò)時代不合拍。這樣，應(yīng)運而生的大批網(wǎng)絡(luò)時代的經(jīng)紀(jì)人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀(jì)人多半從事與投資有關(guān)的知識、信息方面的咨詢業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網(wǎng)絡(luò)，令昔日經(jīng)紀(jì)人刮目相看的投資家。
證券經(jīng)紀(jì)人的分類
按法人標(biāo)準(zhǔn)分類可分為個人經(jīng)紀(jì)人和法人經(jīng)紀(jì)人。
1、個人經(jīng)紀(jì)人
個人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨立地承擔(dān)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作，并按規(guī)定收取傭金。
2、法人經(jīng)紀(jì)人
法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)，其資格與個人經(jīng)紀(jì)人相同。
按經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能，可以分為五類：
1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)
這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人，他可以是個人經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，既可進(jìn)行場內(nèi)交易，也可進(jìn)行場外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。
2、二元經(jīng)紀(jì)人
二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨立的個人經(jīng)紀(jì)人。
3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)
特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份，有固定交易臺從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人，他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份，又可兼營零售業(yè)務(wù)。
4、零股經(jīng)紀(jì)人
零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。
5、交易廳經(jīng)紀(jì)人
交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費用。
證券經(jīng)紀(jì)人的職能
中介職能：
1、幫助投資者了解證券和證券市場運行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點和風(fēng)險，以及證券法律法規(guī)知識。目前，我國證券市場還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對證券和證券市場知之甚少。為投資者提供這類服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)人的重要職能。它不僅有利擴(kuò)大證券市場交易規(guī)模，而且有利證券市場規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價值分析報告。證券經(jīng)紀(jì)人在搜集證券基礎(chǔ)信息的基礎(chǔ)上，對宏觀經(jīng)濟(jì)運行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，根據(jù)證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎(chǔ)分析報告和技術(shù)分析報告。
3、根據(jù)投資者(客戶)的財務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險的態(tài)度，為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機(jī)，但決策應(yīng)由投資者自已作出。
4、為投資者提供證券交易服務(wù)。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
投資管理職能
一般來說，證券經(jīng)紀(jì)人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的全權(quán)委托，由經(jīng)紀(jì)人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀(jì)人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于，證券經(jīng)紀(jì)人是證券市場的專業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識、經(jīng)驗和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能(全權(quán)委托)雖然為投資者提高了投資效率，但也導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對證券經(jīng)紀(jì)人的投資管理職能應(yīng)加以嚴(yán)格的監(jiān)管。實行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人資格確認(rèn)制度是一條加強(qiáng)監(jiān)管的有效措施。
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