2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》備考題（含答案）

　　備考題一：

　　選擇題

　　(1)在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，

　　信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A: 單一性

　　B: 綜合性

　　C: 集團性

　　D: 特定性

　　答案:B

　　解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，

　　向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，

　　退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A: 當(dāng)日

　　B: 第二日

　　C: 一周內(nèi)

　　D: 一個月內(nèi)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，

　　應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，

　　并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:

　　申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　(8)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A: 口頭

　　B: 書面

　　C: 電子

　　D: 網(wǎng)絡(luò)

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，

　　并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，

　　不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、

　　行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C: 犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　答案:A

　　解析:

　　背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，

　　擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

　　，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，

　　即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(12) 合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.

　　并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，

　　其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(15) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。

　　A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)

　　以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、

　　方向相反的交易。(3)

　　在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

　　(16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 專業(yè)性

　　D: 適當(dāng)性

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、

　　自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　(17) 董事會秘書為證券公司( )。

　　A: 管理人員

　　B: 高級管理人員

　　C: 監(jiān)事會成員

　　D: 股東大會成員

　　答案:B

　　解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　(19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。

　　證券公司股東的`非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(20) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 獨立董事

　　B: 董事會秘書

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 合規(guī)負責(zé)人

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。