2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》備考題（含答案）
備考題二：
選擇題
【第1題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。
【第6題】客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
【第8題】收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿后十五日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
第11題：申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件有：①在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。
第12題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。
第13題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶經(jīng)理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。
第14題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強(qiáng)自律
D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
第15題：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個(gè)月
C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項(xiàng)C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。
第16題：( )依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.登記結(jié)算中心
參考答案：A
【答案及解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第17題：關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過(guò)
C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)
D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)，故B項(xiàng)說(shuō)法不正確。
第18題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
第19題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)
參考答案：D
【答案及解析】設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第20題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)公會(huì)
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。