2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選試題（附答案）
精選試題一：
選擇題
1.我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( )，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
2.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)家發(fā)改委
C.國(guó)務(wù)院
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：D
解析：略。
3.通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
答案：B
解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
4.中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、�？�18個(gè)中心城市設(shè)有分中心。
5.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
6.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
7.中證指數(shù)有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C.公司的實(shí)際控制人
D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
答案：B
解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10.因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向( )申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案：B
解析：出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
11.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券
C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。
12.( )是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
答案：D
解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認(rèn)股權(quán)證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是( )。
A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度
B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法
D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn);應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級(jí)債務(wù)
C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
D.財(cái)務(wù)公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
C.行政分配
D.承購(gòu)包銷
答案：C
解析：1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。
18.( )有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時(shí)兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
21.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)
B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則1按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
22.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)( )次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案：B
解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月答案：責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
23.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：D
解析：證券公司設(shè)立限定性：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
24.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。
A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方
B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易
D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況
答案：B
解析：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券同購(gòu)交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項(xiàng)A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B正確。債券同購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。故選項(xiàng)D不正確。
25.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是( )。
A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
B.對(duì)公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)
答案：D
解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
26.下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是( )。
A.擁有20%表決權(quán)的股東
B.1/3的董事
C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會(huì)
答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。
27.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同
B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
答案：B
解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意�？鐗θ藛T在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項(xiàng)B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
28.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下
答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。
29.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量
C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
答案：C
解析：在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
30.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第1 3條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
精選試題二：
選擇題以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評(píng)價(jià)在B類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會(huì)計(jì)核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:
單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，
操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B:
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、
持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B: 證券公司所在地
C: 省級(jí)以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，
并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
(7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠(chéng)實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、
誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，
并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、
行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
(11)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10
萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復(fù)雜客體
C: 簡(jiǎn)單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，
即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3
萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、
期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?/p>
、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
(16) 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A: 全國(guó)人民代表大會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)
由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)
由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)
由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15
日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
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