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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識》精選模擬題及答案
精選模擬題一：
選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
1[單選題] 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
參考答案：B
參考解析：內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過1/3。
2[單選題] 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照( )順序分配。
A.彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金
B.彌補(bǔ)虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金
C.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金
D.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取任意公積金，提取法定公積金
參考答案：A
參考解析：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金�？梢�，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。故選A。
3[單選題] 基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按( )的一定比例向基金收取。
A.成交金額
B.成交數(shù)量
C.成交凈額
D.成交價(jià)格
參考答案：A
參考解析：交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。
4[單選題] 信用互換屬于( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
參考答案：D
參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
5[單選題] 債券的( )是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.安全性
D.收益性
參考答案：C
參考解析：債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
6[單選題] 債券是一種( )。
A.有期證券
B.無期證券
C.永久證券
D.終生證券
參考答案：A
參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此，債券是一種有期證券。
7[單選題] 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為( )。
A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化
B.信貸資產(chǎn)證券化
C.未來收益證券化
D.債券組合證券化
參考答案：A
參考解析：融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。
8[單選題] 根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源
參考答案：A
參考解析：根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
9[單選題] 股份有限公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會設(shè)定一個(gè)( )，在此日期認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A.股權(quán)交易日
B.股權(quán)登記日
C.股權(quán)發(fā)行日
D.股權(quán)認(rèn)購日
參考答案：B
參考解析：普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
10[單選題] 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按( )確定。
A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間
B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間
C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間
D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間
參考答案：C
參考解析：證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
11[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立( )。
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。
12[單選題] 公債通常指的是國債和( )。
A.中央銀行票據(jù)
B.地方政府債券
C.金融債券
D.政府支持機(jī)構(gòu)債券
參考答案：B
參考解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。
13[單選題] 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。
14[單選題] 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
15[單選題] 無記名股票與記名股票的主要差別是( )。
A.股東權(quán)利不同
B.股票記載方式不同
C.股票定價(jià)方式不同
D.股票發(fā)行方式不同
參考答案：B
參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
16[單選題] 未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售條件股份和無限售條件股份
C.外資股和內(nèi)資股
D.普通股票和優(yōu)先股票
參考答案：A
參考解析：未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。
17[單選題] 企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的核準(zhǔn)。
A.發(fā)改委
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請和發(fā)行申報(bào)兩個(gè)步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請和發(fā)行申報(bào)，國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。
18[單選題] ( )應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。
A.定向投資人
B.個(gè)人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.政府投資者
參考答案：A
參考解析：定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。
19[單選題] 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在( )個(gè)月以上及1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：A
。參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
20[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的( )。
A.2%
B.4%
C.8%
D.10%
參考答案：D
。參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
精選模擬題二：
選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券投資基金在美國被稱為( )。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產(chǎn)品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。
2[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案( )天內(nèi)無異議后實(shí)施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B 您
參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。
3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是( )
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
5[單選題] 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報(bào)國務(wù)院同意。
6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過( )日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。
7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買入X國債的實(shí)際付出是( )元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數(shù)X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價(jià)交易額+應(yīng)計(jì)利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
8[單選題] 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.非累積優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
9[單選題] 被動型基金始終保持( )的市場平均收益水平。
A.遠(yuǎn)期
B.即期
C.歷史
D.預(yù)期
參考答案：B
參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。
10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
11[單選題] 在各類債券中，( )的信用等級是最高的。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.國際債券
參考答案：B
參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為 “金邊債券”。
12[單選題] 平時(shí)所說的道·瓊斯指數(shù)是指( )。
A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D.股價(jià)綜合平均數(shù)
參考答案：A
參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以美國埃克森石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。平時(shí)所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。
13[單選題] 基金份額持有人大會一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結(jié)算人
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
14[單選題] 決定股票市場價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
參考答案：D
參考解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動。
15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國家開發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
參考答案：B
參考解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。
16[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.1億元
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
17[單選題] 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起( )日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：A
參考解析：證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( )。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算之時(shí)
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
參考答案：B
參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
19[單選題] 1987年10月，財(cái)政部在( )發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A.美國
B.日本
C.英國
D.德國
參考答案：D
參考解析：1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
A.買人方
B.所有投資者
C.證券公司
D.出讓方
參考答案：D
參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。
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