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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測試題（附答案）
精選測試題一：
選擇題
1.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過( )，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
2.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到( )和有關主管部門的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務院
D.中國證監(jiān)會
答案：D
解析：略。
3.通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、�？�18個中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數(shù)的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。
7.中證指數(shù)有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
10.因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案：B
解析：出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。
11.下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券
C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。
12.( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
答案：D
解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是( )。
A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度
B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點防范分支機構(gòu)越權經(jīng)營、預算失控以及道德風險
答案：C
解析：業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務
C.保險公司次級債務
D.財務公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
答案：C
解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
18.( )有時統(tǒng)稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。
21.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構(gòu)設立和運行。
A.董事會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)
B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)分支機構(gòu)
C.股東大會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)
D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)—分支機構(gòu)
答案：A
解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則1按照“董事會—業(yè)務決策機構(gòu)—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的架構(gòu)設立和運行。
22.保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計( )次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案：B
解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月答案：責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。
23.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：D
解析：證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
24.下列選項中，說法正確的是( )。
A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方
B.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易
D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況
答案：B
解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu).應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。
25.下列屬于董事會職權的是( )。
A.審議批準董事會的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項
答案：D
解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權。
26.下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會
答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
27.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
答案：B
解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故選項D錯誤。
28.下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應在50人以下
答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
29.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量
C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
答案：C
解析：在融資融券業(yè)務中.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。
30.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財務狀況良好
D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第1 3條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
精選測試題二：
第1題以募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3題下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份每股應當支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實行公平、公正的原則同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格應當相同任何單位或者個人所認購的股份每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。
第4題從事期貨咨詢應取得。
A.注冊會計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務1證券經(jīng)紀。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第6題基金銷售人員在從事基金活動時應以利益優(yōu)先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循1勤勉盡職原則。2
誠實守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第7題下列關于公司債券上市的說法中錯誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應當報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請公司債券上市交易應當符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。
第8題下列不屬于有限責任公司股東會職權的是。
A.決定監(jiān)事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會行使下列職權1決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。3審議批準董事會的報告。4審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。6審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。
第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關業(yè)務3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定個人申請保薦代表人資格應當具備下列條件1具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。3參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。5未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第10題有限責任公司的權力機構(gòu)是。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構(gòu)依照本法行使職權。
第11題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的必須符合下列規(guī)定1自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。3持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。4持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第12題公開披露的基金信息不包括。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定公開披露的基金信息包括1基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。7臨時報告。8基金份額持有人大會決議。9基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。11國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
第13題《中華人民共和國證券法》規(guī)定證券公司的組織形式為。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
第14題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責令改正可
以處萬元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責令改正可以處五萬元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應當責令其限期改正并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權。
第16題基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔基金份額持有人以為限對基金財產(chǎn)的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
第17題股東大會一般每定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第18題非公開募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定非公開募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過二百人。
第19題證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備下列條件1經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。2公司治理健全內(nèi)部控制有效能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。3公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。4財務狀況良好最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。5客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施客戶資料完整真實。6已建立完善的客戶投訴處理機制能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。7信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。8有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
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