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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點之專業(yè)人員注冊登記
你知道證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求是怎樣的嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求的知識，歡迎閱讀。
證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字)。
(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查
(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會
(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求
(2)對變更申請進行審核
(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
考點練習(xí)：
1、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有( )。
I 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
II 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
III 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
IV 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：C
參考解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。考點：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定 、
2、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是( )。
I. 證券賬戶的開立
II. 資金賬戶的注銷
III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系
IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
參考答案：A
參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 考點：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。
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