常用的證券交易規(guī)則

　　你知道證券交易規(guī)則有哪些嗎?你對(duì)證券交易規(guī)則了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)�來的關(guān)于證券交易規(guī)則的知識(shí)，歡迎閱讀。

　　一、交易時(shí)間

　　周一至周五 (法定休假日除外)

　　上午9：30 --11：30

　　下午1：00 -- 3：00

　　二、競(jìng)價(jià)成交

　　(1) 競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格較高的買進(jìn)委托優(yōu)先于價(jià)格較低買進(jìn)委托，價(jià)格較低賣出委托優(yōu)先于較高的賣出委托；同價(jià)位委托，則按時(shí)間順序優(yōu)先。

　　(2) 競(jìng)價(jià)方式：上午9：15--9：25進(jìn)行集合競(jìng)價(jià) (集中一次處理全部有效委托)；上午9：30--11：30、下午1：00--3：00進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià) (對(duì)有效委托逐筆處理)。

　　三、交易單位

　　(1) 股票的交易單位為“股”，100股=1手，委托買入數(shù)量必須為100股或其整數(shù)倍；

　　(2) 基金的交易單位為“份”，100份=1手，委托買入數(shù)量必須為100份或其整數(shù)倍；

　　(3) 國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券的交易單位為“手”，1000元面額=1手，委托買入數(shù)量必須為1 手或其整數(shù)倍；

　　(4)當(dāng)委托數(shù)量不能全部成交或分紅送股時(shí)可能出現(xiàn)零股 (不足1手的為零股)，零股只能委托賣出，不能委托買入零股。

　　四、報(bào)價(jià)單位

　　股票以“股”為報(bào)價(jià)單位；基金以“份”為報(bào)價(jià)單位；債券以“手”為報(bào)價(jià)單位。例：行情顯示“深發(fā)展A”30元，即“深發(fā)展A”股現(xiàn)價(jià)30元/股。

　　交易委托價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、基金、債券為人民幣0.01元；深B為港幣0.01元；滬B為美元0.001元；上海債券回購(gòu)為人民幣0.005元。

　　五、漲跌幅限制

　　在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只證券的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過10%，超過漲跌限價(jià)的委托為無效委托。

　　六、"ST"股票

　　在股票名稱前冠以“ST”字樣的股票表示該上市公司最近兩年連續(xù)虧損，或虧損一年，但凈資產(chǎn)跌破面值、公司經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)重大違法行為等情況之一，交易所對(duì)該公司股票交易進(jìn)行特別處理。股票交易日漲跌幅限制5%。

　　七、委托撤單

　　在委托未成交之前，投資者可以撤銷委托。

　　八、"T+1"交收

　　“T”表示交易當(dāng)天，“T+1”表示交易日當(dāng)天的第二天�！癟+1”交易制度指投資者當(dāng)天買入的證券不能在當(dāng)天賣出，需待第二天進(jìn)行自動(dòng)交割過戶后方可賣出。(債券當(dāng)天允許“T+0”回轉(zhuǎn)交易。) 資金使用上，當(dāng)天賣出股票的資金回到投資者賬戶上可以用來買入股票，但不能當(dāng)天提取，必須到交收后才能提款。(A股為T+1交收，B股為T+3交收。)

　　九、新股申購(gòu)

　　目前在深圳證券交易所和上海證券交易所發(fā)行新股的方式主要有兩種：上網(wǎng)公開發(fā)行和向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。

　　1、網(wǎng)上公開發(fā)行

　�、偻顿Y者認(rèn)購(gòu)新股前應(yīng)充分了解招股說明書和發(fā)行公告。

　　②申購(gòu)前須在資金賬戶中存入足額資金用以申購(gòu)。每個(gè)證券賬戶申購(gòu)下限是1000股，認(rèn)購(gòu)必須是1000股或其整數(shù)倍。

　�、勖總�(gè)賬戶只能申購(gòu)一次，每1000股給一個(gè)配號(hào)。多次申購(gòu)的只有第一次委托有效，其余委托申購(gòu)無效，無效申購(gòu)不給配號(hào)。

　�、芪�托合同號(hào)不是中簽配號(hào)，只是投資者在證券部下單委托的電腦序列號(hào)。投資者可在申購(gòu)日后的第三個(gè)工作日通過電話系統(tǒng)或自助系統(tǒng)查詢新股配號(hào)。申購(gòu)日后的第四個(gè)工作日可根據(jù)報(bào)紙公布的中簽號(hào)與自己的申購(gòu)配號(hào)核對(duì)是否中簽。

　　⑤申購(gòu)新股不收取手續(xù)費(fèi)。申購(gòu)未中簽的資金在申購(gòu)日后的第四個(gè)工作日自動(dòng)返還到資金賬戶上。

　�、扌鹿缮曩�(gòu)不能撤單。新股委托申購(gòu)時(shí)間為上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下單委托無效。

　　2、向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售

　�、�、投資者必須在股票發(fā)行公告確定的登記日持有上市流通A股才有配售新股的權(quán)利；

　�、�、持有深、滬兩市流通A股市值的投資者可分別用深圳、上海證券帳戶同時(shí)參加在上海證券交易所發(fā)行的新股申購(gòu)配售，同一新股申購(gòu)配售，深、滬兩交易所分別使用各自的申購(gòu)代碼；

　　③、每持有10000元上市流通A股市值可申購(gòu)配售1000股，申購(gòu)數(shù)量必須為1000股或其整數(shù)倍，市值不足10000元的，不計(jì)入可申購(gòu)市值；

　�、堋⑸钍型顿Y者同一證券帳戶在不同營(yíng)業(yè)部托管的上市流通A股市值合并計(jì)算；

　�、�、申購(gòu)配售新股時(shí)，投資者按申購(gòu)上限委托買入，每個(gè)證券帳戶只能申購(gòu)一次，超額申購(gòu)和重復(fù)申購(gòu)部分，均為無效申購(gòu)，申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷；

　　⑥、投資者在申購(gòu)配售后的第一個(gè)工作日(T+1日)，以有效方式查詢配號(hào)，并于T+2日核對(duì)中簽號(hào)碼，如中簽，須于T+3日14：00前存入足額中簽股款。

　　十、分紅派息及配股

　　1、分紅派息

　　分紅派息是指上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息�，F(xiàn)時(shí)深圳證券交易所和上海證券交易所上市公司分紅派息的方式有送紅股、派現(xiàn)金息、轉(zhuǎn)增紅股。投資者應(yīng)清楚了解上市公司在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上刊登的分紅派息公告書。

　　投資者領(lǐng)取深滬上市公司紅股、股息無須到證券部辦理任何手續(xù)，只要股權(quán)登記日當(dāng)日收市時(shí)仍持有該種股票，都享有分紅派息的權(quán)利。送紅股、轉(zhuǎn)增紅股和現(xiàn)金派息都會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者的證券賬戶。

　　所分紅股在紅股上市日到達(dá)投資者賬戶； 所派股息需上市公司劃款到賬后方可自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者資金賬戶內(nèi)。

　　2、配股繳款

　　投資者須清楚了解上市公司的配股說明書。投資者在配股股權(quán)登記日收市時(shí)持有該種股票，則自動(dòng)享有配股權(quán)利，無須辦理登記手續(xù)。但在配股繳款期間，投資者必須辦理繳款手續(xù)，否則繳款期滿后配股權(quán)自動(dòng)作廢。

　　投資者可通過電話、小鍵盤、熱自助、網(wǎng)上交易等系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，委托方式與委托買賣股票相同，配股款從資金賬戶中扣除。

　　(A)深市配股操作方式：買入配股代碼080xxx(即將原股票代碼第二位數(shù)字改成“8”)；

　　(B)滬市配股操作方式：賣出配股代碼700xxx(即將原股票代碼第一位數(shù)字改成“7”)。

　　配股認(rèn)購(gòu)委托下單后一定要查詢是否成交及資金是否扣除以確認(rèn)繳款是否成功。配股股票須在配股流通上市日方自動(dòng)劃入證券賬戶。

　　3、除權(quán)除息

　　股權(quán)登記日是確定投資者享有某種股票分紅派息及配股權(quán)利的日期。

　　投資者在股權(quán)登記日后的第一天購(gòu)入的股票不再享有此次分紅派息及配股的權(quán)利。但投資者在股權(quán)登記日當(dāng)天購(gòu)入股票， 第二天拋出股票，仍然享有分紅派息及配股的權(quán)利。

　　在滬市行情顯示中，某股票在除權(quán)當(dāng)天在證券名稱前記上“XR”表示該股除權(quán)；“XD”表示除息；“DR”表示除權(quán)除息

　　證券交易要遵守哪些規(guī)則

　　1、在合法的證券交易場(chǎng)所交易，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓；

　　2、以合法方式交易，證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易，從而為發(fā)展證券期貨交易留有法律空間；

　　3、規(guī)范證券交易服務(wù)，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密，證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。

　　證券交易規(guī)則為是了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。

　　法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)證券法》

　　第四十二條 為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。

　　除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。

　　證券交易規(guī)則

　　證券交易規(guī)則主要有：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則。

　　1、集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則：

　　在證券經(jīng)紀(jì)商的見證下，買賣證券的雙方在證交所進(jìn)行交易，成交后，交易清算系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行交易資金的支付以及收訖；

　　2、大宗交易制度：

　　在大宗市場(chǎng)通過證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)報(bào)單人進(jìn)行交易且交易量統(tǒng)計(jì)在交易所當(dāng)日總成交量中；

　　3、金融期貨交易規(guī)則：

　　包括保證金規(guī)則、當(dāng)日無負(fù)債規(guī)則、強(qiáng)制平倉(cāng)規(guī)則、逐日盯市規(guī)則、結(jié)算會(huì)員規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。