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證券虛假陳述案件常見問題集錦
證券虛假陳述案件常見問題有哪些你知道嗎?你對(duì)證券虛假陳述案件常見問題了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券虛假陳述案件常見問題，歡迎閱讀。
一、符合什么條件可以主張索賠?
在虛假陳述實(shí)施日至揭露日期間買入股票，并且在揭露日后繼續(xù)持有或者賣出該股票的投資者可以主張索賠。揭露日最終以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
二、參加訴訟需要準(zhǔn)備哪些材料?
1.身份證復(fù)印件;
2.加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票交易對(duì)賬單原件或交割單原件(從首次買入該股票打印到現(xiàn)在);
3.證券公司營(yíng)業(yè)部出具的證券開戶確認(rèn)單或開戶申請(qǐng)表;
4.聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。
三、能索賠幾成?
因?yàn)閾p失的認(rèn)定取決于多方面的因素，包括虛假陳述行為實(shí)施日、揭露日和基準(zhǔn)日的確定以及投資人的實(shí)際交易情況等，索賠比例要通過分析計(jì)算確定。
四、案件勝訴概率有多大?
一般來說，只要證監(jiān)會(huì)認(rèn)定上市公司存在虛假陳述行為，并對(duì)公司或相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了相應(yīng)處罰，且投資者在法院認(rèn)定的揭露日當(dāng)天仍繼續(xù)持有該股票，勝訴的概率是非常高的。
五、訴訟費(fèi)怎么計(jì)算?
訴訟費(fèi)用可以分為三類：案件受理費(fèi)、申請(qǐng)費(fèi)和其他訴訟費(fèi)用。按照《訴訟費(fèi)用交納辦法》規(guī)定，財(cái)產(chǎn)案件根據(jù)訴訟請(qǐng)求的金額或者價(jià)額，按照下列比例分段累計(jì)交納：
1.不超過1萬元的，每件交納50元;
2.超過1萬元至10萬元的部分，按照2.5%交納;
3.超過10萬元至20萬元的部分，按照2%交納;
4.超過20萬元至50萬元的部分，按照1.5%交納;
5.超過50萬元至100萬元的部分，按照1%交納;
6.超過100萬元至200萬元的部分，按照0.9%交納;
7.超過200萬元至500萬元的部分，按照0.8%交納;
8.超過500萬元至1000萬元的部分，按照0.7%交納;
9.超過1000萬元至2000萬元的部分，按照0.6%交納;
10.超過2000萬元的部分，按照0.5%交納。。
六、投資損失如何計(jì)算?
由《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》可知：虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括：
(一)投資差額損失;
(二)投資差額損失部分的傭金和印花稅。
前款所涉資金利息，自買入至賣出證券日或者基準(zhǔn)日，按銀行同期活期存款利率計(jì)算。
投資人在基準(zhǔn)日及以前賣出證券的，其投資差額損失，以買入證券平均價(jià)格與實(shí)際賣出證券平均價(jià)格之差，乘以投資人所持證券數(shù)量計(jì)算。
投資人在基準(zhǔn)日之后賣出或者仍持有證券的，其投資差額損失，以買入證券平均價(jià)格與虛假陳述揭露日或者更正日起至基準(zhǔn)日期間，每個(gè)交易日收盤價(jià)的平均價(jià)格之差，乘以投資人所持證券數(shù)量計(jì)算。
注：買入平均價(jià)格我們采用的是較為普遍適用的普通加權(quán)平均法：即投資人將其所購買的所有股票總價(jià)與其在揭露日前出售的所有股票總價(jià)相減，同時(shí)，將其所購買的股票總量與賣出股票總量相減，最后，將股票總價(jià)之差與股票總量之差相除，計(jì)算出每一股對(duì)應(yīng)的均價(jià)。
七、多久才能拿到賠償?
時(shí)間不確定，平均1-2年，具體時(shí)間受案件復(fù)雜程度、規(guī)模、法院審理工作安排、執(zhí)行情況等多種因素影響。
八、是否只有在上市公司虛假陳述行為被處罰后，才能向法院提起賠償之訴?
《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前商事審判工作中的若干具體問題》中規(guī)定：”根據(jù)立案登記司法解釋規(guī)定，因虛假陳述、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為引發(fā)的民事賠償案件，立案受理時(shí)不再以監(jiān)管部門的行政處罰和生效的刑事判決認(rèn)定為前置條件�！�
九、證券虛假陳述的訴訟時(shí)效是多久?
虛假陳述民事賠償案件的訴訟時(shí)效為兩年，從證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)虛假陳述行為作出處罰決定之日起計(jì)算。
相關(guān)基礎(chǔ)概念
【虛假陳述】指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。對(duì)于重大事件，應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券法第五十九條、第六十條、第六十一條、第六十二條、第七十二條及相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容認(rèn)定。
【虛假陳述實(shí)施日】指作出虛假陳述或者發(fā)生虛假陳述之日。
【虛假陳述揭露日】指虛假陳述在全國(guó)范圍發(fā)行或者播放的報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體上，首次被公開揭露之日。
【虛假陳述更正日】指虛假陳述行為人在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定披露證券市場(chǎng)信息的媒體上，自行公告更正虛假陳述并按規(guī)定履行停牌手續(xù)之日。
【投資差額損失計(jì)算的基準(zhǔn)日】指虛假陳述揭露或者更正后，為將投資人應(yīng)獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內(nèi)，確定損失計(jì)算的合理期間而規(guī)定的截止日期。
【處罰日】指被有權(quán)機(jī)關(guān)在對(duì)虛假陳述行為作出行政處罰決定之日或者被人民法院認(rèn)定有罪，作出刑事判決生效之日。(通常在揭露日之后一年左右時(shí)間，證監(jiān)會(huì)會(huì)根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出處罰決定)
適用的法律法規(guī)司法解釋及最高人民法院文件
1、《中華人民共和國(guó)證券法》(2014年修正)(“證券法”);
2、《最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》(“受理通知”)(2002年1月15日施行);
3、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(“若干規(guī)定”，屬主要法規(guī))(自2003年2月起施行);
4、李國(guó)光副院長(zhǎng)就《最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》答人民法院報(bào)記者問，2002年1月16日;
5、《最高人民法院副院長(zhǎng)曉明在全國(guó)民商事審判工作會(huì)議上的講話--充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障》，2010年12月;
6、《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前商事審判工作中的若干具體問題》(最高人民法院民事審判第二庭庭長(zhǎng)楊臨萍，2015年12月24日)。
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