內控制度自我評價

北京綿世投資集團股份有限公司

關于公司內控制度的自我評價報告

(2015年度)

本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2015年度內，公司穩(wěn)步推進公司內控制度的建立健全工作。一方面，繼續(xù)

堅持貫徹實施已有的各項內控制度;同時，結合公司業(yè)務形勢的變化，及時調整

內控制度體系，確保公司內部運營環(huán)境的正常有序，提高了公司經(jīng)營管理水平和

風險防控能力�，F(xiàn)對2015年度公司內部控制制度的建設及執(zhí)行情況進行評價如

下。

一、內部控制的目標和原則

(一)內部控制的目標

1、推動符合上市公司現(xiàn)代管理條件的公司治理結構及內部組織架構的建立

和完善，通過科學合理的決策機制，結合執(zhí)行機制與監(jiān)督機制，確保公司經(jīng)營管

理的合法合規(guī)。

2、從實際出發(fā)，結合公司發(fā)展的客觀現(xiàn)實和需要，推進公司各項業(yè)務的順

利發(fā)展。

3、建立切實可行的內控制度體系，強化風險防控機制，保證公司財產(chǎn)的安

全完整。

4、加強對公司財務工作的規(guī)范管理，保證財務信息及時、完整、準確，符

合《會計法》、《企業(yè)會計準則》的相關規(guī)定。

5、確保國家法律法規(guī)及公司內部各項制度的有效執(zhí)行。

(二)內部控制的基本原則

1、全面性原則：內控制度必須涵蓋公司及公司控股子公司各項經(jīng)營管理事

項，并通過控制公司及控股子公司經(jīng)營管理的關鍵控制點，將內控制度融入到?jīng)Q

策、執(zhí)行以及監(jiān)督的體系中去。

2、重要性原則：內控制度在對公司進行全面管理的基礎上，應重點關注公

司重要業(yè)務以及存在較高風險的領域。

3、制衡性原則：公司內控制度應明確公司決策層、執(zhí)行層以及監(jiān)督部門的

結構設置及職權分配，達到相互制約、相互監(jiān)督的目的。

4、適應性原則：公司內控制度應當與公司的實際情況相結合，與公司的經(jīng)

營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險水平相適應，在有效控制的前提下，必須對公司業(yè)務的

總體發(fā)展起到積極的促進作用。

5、成本效益性原則：內控制度應合理規(guī)劃公司經(jīng)營管理中的有關成本控制

的關鍵控制點，進一步規(guī)范公司經(jīng)營管理的成本控制工作，努力降低運營成本。

二、公司內部控制體系

(一)內部控制的治理結構

公司目前內部控制制度體系較為完善，執(zhí)行有效，公司股東大會、董事會、

監(jiān)事會及管理層職責明確，高效運行;公司內部各部門及各子公司在公司總部的

統(tǒng)一領導下，規(guī)范運營，全力推進公司各項業(yè)務的穩(wěn)定發(fā)展。

1、公司股東大會是公司的最高權力機關。本年度內，會議的召集、召開工

作嚴格按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等制度的規(guī)定進行;會議由律

師進行現(xiàn)場見證，出具法律意見書;會議結果及時、充分的進行了披露。

2、公司董事會是公司決策機關，對股東大會負責，依法執(zhí)行股東大會決議，

全面負責公司的整體運營及內控體系的建設及管理工作。報告期內，公司董事會

有8名董事組成，其中3名獨立董事，人員結構及組織結構符合相關法律法規(guī)及

《公司章程》的規(guī)定;董事會下設有戰(zhàn)略發(fā)展、薪酬與考核、審計、提名、企業(yè)

文化發(fā)展等專門委員會，各專門委員會機構健全，職責明確，積極協(xié)助公司董事

會開展工作。報告期內，公司嚴格按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等制度

的規(guī)定召開董事會會議，各位董事本著認真負責、科學嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度對各項決

議進行審議，審慎發(fā)表意見。

3、公司監(jiān)事會是公司監(jiān)督機關，對股東大會負責，對公司財務情況及董事、

高級管理人員履行職責的情況，依照相關法律法規(guī)及內控制度的規(guī)定進行監(jiān)督。

4、公司管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等高級管理人員組成，對董

事會負責，以總經(jīng)理為主導，在其他高級管理人員的配合下，全面負責公司的日

常經(jīng)營管理，推進公司各項業(yè)務的順利進行。

5、公司內部機構設置符合公司發(fā)展的實際需要，職責明確，各部門嚴格按

照相關內控制度的規(guī)定履行職責;公司子公司體系依據(jù)公司的業(yè)務發(fā)展需要構

建，嚴格依照相關法律法規(guī)及內控制度的規(guī)定開展經(jīng)營活動，上市公司對各子公

司能夠及時有效的行使監(jiān)督和管理的職能。

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