從業(yè)自律承諾書

為進(jìn)一步強(qiáng)化廉政建設(shè)，提高廉潔自律意識(shí)，預(yù)防崗位職務(wù)失職，樹(shù)立監(jiān)理 人的良好形象，從思想源頭上杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，本人特做出如下承諾，并隨時(shí)隨地接受監(jiān)督檢查。若發(fā)生違反承諾書條款的事件，本人愿意接受有關(guān)處罰，直至吊銷執(zhí)業(yè)資格證和追償相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。

1遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)管理規(guī)章制度，自覺(jué)遵守職業(yè)道德，不斷提高法律意識(shí)和法制觀念。

2 依法辦事,恪盡職守，嚴(yán)格按合同約定，為工程提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)理服務(wù)，確保工 程質(zhì)量,確保國(guó)家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。

3 工作中不弄虛作假,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范，規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)收集整理好各類資料，檔案，不做假資料或"賬外賬"，并對(duì)自己簽認(rèn)的各種資料負(fù)責(zé)。

4 不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)借、出賣、偽造、涂改監(jiān)理資格證書以及其他相關(guān)資信證明。

5 不以任何形式向施工方、材料供貨方索取回扣、好處費(fèi)、禮金、有價(jià)證券和其它財(cái)物，不在施工方、供貨方報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。

6 不與受監(jiān)理方就工程承包、工程費(fèi)用、材料設(shè)備供應(yīng)、工程量變更、工程質(zhì)量等業(yè)務(wù)活動(dòng)在私下商談而達(dá)到相互的利益，不干預(yù)施工方自主經(jīng)營(yíng)及工作安排，堅(jiān)持"守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)"的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。

7 遵守社會(huì)公德，不利用職務(wù)上的便利，占用公共資源進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)。 8 不同時(shí)受聘于兩個(gè)以上(含兩個(gè))的單位從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

9 按照聘用合同的規(guī)定在聘用單位從事監(jiān)理工作，不擅自離聘，對(duì)因個(gè)人擅離職守給工程或聘用單位造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

10 本承諾書自雙方簽字之日起生效。

項(xiàng)目部(蓋章): 承諾人簽字:

日期: 日期:

證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：

證券公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）就開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下：

第一條 內(nèi)部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均應(yīng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（三）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（四）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

（五）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

（六）不買賣所推薦掛牌公司的股份，不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。

（八）在開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。

（九）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。

第二條 推薦掛牌：

（一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《推薦掛牌規(guī)則》）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的公司掛牌報(bào)價(jià)，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。

（三）按照《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

（四）對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。

內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡(jiǎn)歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。

（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn)；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。

（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。

（九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

第三條 信息披露督導(dǎo)：

（一）依據(jù)《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。

（二）對(duì)所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查，對(duì)擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措施。

（三）嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。

（四）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。

第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓：

（一）誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，向其充分揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)不宜參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者盡勸阻義務(wù)。

（二）保證做好在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。

（三）不欺騙或誤導(dǎo)投資者，不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）投資者開(kāi)戶前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。

（二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

（三）依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)提出警示，并采取必要措施。

第六條 其他：

（一）積極配合協(xié)會(huì)對(duì)本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會(huì)的整改要求。

（二）根據(jù)協(xié)會(huì)的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

（三）做好協(xié)會(huì)要求的其他相關(guān)工作。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

承諾人（簽章）：         

法定代表人（簽字）：         

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