2017年審計回訪工作總結(jié)

縣局：

按照局里安排，根據(jù)《彬縣審計局審計回訪工作實施方案》要求，我們審計回訪小組于2011年10月20日至11月16日對林業(yè)局等單位140個審計項目，逐單位逐項目采取召開座談會、查閱有關(guān)資料、與相關(guān)人員談話、填寫《審計回訪調(diào)查表》等方式進行了回訪，現(xiàn)將回訪情況匯報如下：

一、回訪內(nèi)容：

這一次回訪我們本著進一步規(guī)范審計工作，提高審計質(zhì)量，促進審計結(jié)論的落實，樹立“堅持原則、依法執(zhí)審”的審計新形象，為審計工作的順利開展營造良好的外部環(huán)境的目的。主要從以下幾個方面開展工作：一是依法行政、文明審計方面。主要了解審計組和審計人員在審計實施過程中有無違反工作程序，濫用檢查權(quán)甚至以權(quán)代法的行為，有無態(tài)度蠻橫，講大話、粗話、過頭話等不文明行為。二是工作效率方面，了解審計組和審計人員在被審計單位是否按照“節(jié)約成本，提高效益”的要求開展工作，是否按時上下班，工作期間有無東游西逛、休閑游樂，有意拖延時間現(xiàn)象。三是了解審計人員遵守審計署“八項審計工作紀律”和省審計廳“四項補充規(guī)定”以及中央、國務(wù)院有關(guān)廉政規(guī)定的情況，具體包括審計人員在審前、審中、審后有無向被審計單位提 1

出與工作無關(guān)的要求，有無吃、拿、卡、要等不廉潔行為。四是了解被審計單位對《審計決定》、《審計意見》的落實意見，包括違紀資金是否及時繳納，違紀違規(guī)行為是否及時糾正，管理不到位的地方是否按照審計意見作出了相應(yīng)整改和完善等。五是廣泛聽取被審計單位對審計工作的意見和建議。

二、回訪結(jié)果

1、被審計單位對審計組人員廉潔從政、文明執(zhí)法，嚴格按照審計工作程序進行審計給予了高度評價。

（1）、審計人員在審計實施過程中無違反工作程序，濫用檢查權(quán)甚至以權(quán)代法的行為，無態(tài)度蠻橫，講大話、粗話、過頭話等行為。

（2）、審計人員在被審計單位嚴格按照“節(jié)約成本，提高效益”的要求開展工作，按時上下班，工作期間無東游西逛、休閑游樂，有意拖延時間現(xiàn)象。

（3）、審計人員嚴格遵守審計署“八項審計工作紀律” 和省審計廳“四項補充規(guī)定”以及中央、國務(wù)院有關(guān)廉政規(guī)定的執(zhí)行情況，在審前、審中、審后沒有向被審計單位提出與工作無關(guān)的要求，更沒有吃、拿、卡、要等不廉潔行為發(fā)生。

2、回訪的 個被審計單位都能夠按照《審計意見書》和《審計決定書》的整改要求，逐條對照，進行了認真整改。 2

3、被審計單位對審計工作提出了更高的要求，他們希望加大審計執(zhí)法力度，幫助被審計單位規(guī)范財務(wù)管理，完善財務(wù)制度，提高管理水平。同時建議我局與被審計單位多溝通、多協(xié)調(diào)。

三、收到的成效

這次回訪工作，保證了審計人員廉政紀律的落實，加大審計執(zhí)法力度，樹立了審計人員堅持原則，依法執(zhí)審，勤政廉政的新形象，為提高審計質(zhì)量和審計工作的順利開展營造了良好的工作氛圍

二0一一年十一月十八日

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2017年審計回訪工作總結(jié) [篇2]

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社在xx區(qū)聯(lián)社正確領(lǐng)導(dǎo)下,在人民銀行和喀什銀監(jiān)分局的正確指導(dǎo)和支持下，在聯(lián)社全體干部職工共同努力下，在2011年的內(nèi)部審計工作和案件專項治理工作中取得了一定的成績，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、進一步完善規(guī)章制度，加大檢查和處罰力度。

1、聯(lián)社通過完善制度中存在的不足，增強了對操作風險的防范能力。主要措施是：加強主任和主管會計查庫制度，要求主任每星期至少查庫兩次，主管會計堅持每日盤點柜員現(xiàn)金和重空，柜員每日盤庫三次。

2、建立嚴格的密碼器交接和使用保管制度，密碼器隨印章和重空入箱保管，離崗不得隨意放在辦公抽屜或其他地方。計算機用戶密碼要求操作員每月定期更換一次，如不慎泄密應(yīng)立即更換，不得以任何理由相互串崗操作。

3、切實提高制度的執(zhí)行力度，堅持按會計操作程序進行業(yè)務(wù)操作，杜絕人情大于制度，關(guān)系高于規(guī)章、信任代替監(jiān)督的現(xiàn)象，將責任心強、思想覺悟高、業(yè)務(wù)能力強的干部充實到制度執(zhí)行力較差的基層網(wǎng)點，充分發(fā)揮了主任崗、主管會計崗和信貸員崗之間相互制約和監(jiān)督作用。

4、聯(lián)社職能部門加強了檢查輔導(dǎo)力度，今年以來，聯(lián)社組織了四次全面性檢查和多次專項檢查，檢查方式主要是通過現(xiàn)場檢查和調(diào)閱監(jiān)控錄像，對網(wǎng)點的查庫記錄與監(jiān)控錄像進行核對，堅決杜絕查庫流于形式的現(xiàn)象。檢查時間共計196個工作日，調(diào)閱資料共有各種登記簿登記薄378本、傳票148冊、貸款檔案263份、貸款借據(jù)285份，印鑒卡片600余張，各種報表252冊，對賬回單156冊，抵押物300余件。

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5、對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題，聯(lián)社加大對責任人員的處罰力度，嚴格按照《xx區(qū)農(nóng)村信用合作社內(nèi)部審計處罰規(guī)定》相關(guān)條款進行了處罰，通報批評5人，限期調(diào)離1人，解除勞動合同4人，停職離崗清收不良貸款5人，停發(fā)工資清收不良貸款9人，經(jīng)濟處罰81人次，共處罰金4萬余元。

二、提高認識，加強信貸管理，嚴防冒名貸款的發(fā)生。

1、農(nóng)戶信貸業(yè)務(wù)由于金額小、筆數(shù)多、手續(xù)簡單、審批下放，管理難度大，容易引發(fā)案件，且長期不易被發(fā)現(xiàn)。因此，聯(lián)社今年開始細化了貸款發(fā)放程序，認真梳理了制度中存在的漏洞，主要措施為發(fā)放的每一筆農(nóng)戶貸款由社主任、主管會計、信貸員簽字后方可辦理；加強貸款“三查”制度的落實和案件責任追究的落實；

2、今年聯(lián)社還在各網(wǎng)點所在鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村進行發(fā)榜公示該地區(qū)的貸款戶姓名及貸款金額，請廣大農(nóng)戶對所公示的貸款戶進行監(jiān)督，并對有效檢舉給予獎勵，從而加大貸款發(fā)放

的社會監(jiān)督力度，減少違規(guī)違紀貸款的發(fā)生。

三、加強隊伍建設(shè)，提高員工素質(zhì)。

聯(lián)社今年重點加強了員工培訓(xùn)工作，主要以職業(yè)技能培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，使每位員工都能樹立正確的人生觀、價值觀和世界觀；

1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)時間為今年5月初至8月中旬，培訓(xùn)對象為聯(lián)社所轄網(wǎng)點重要崗位人員，共組織培訓(xùn)16次，共計456人次。培訓(xùn)內(nèi)容有：會計業(yè)務(wù)操作流程、信貸業(yè)務(wù)操作流程、金融行業(yè)政策法規(guī)、xx區(qū)聯(lián)社和本聯(lián)社制定的各項規(guī)章制度；

2、職業(yè)道德培訓(xùn)主要以警示教育為主，今年9月聯(lián)社組織發(fā)案網(wǎng)點全體員工和其他網(wǎng)點主任共計43人，參加縣人民法院對罪犯xx的公開宣判大會，對廣大干部職工起到了很好的警示作用。

四、認真做好風險預(yù)警系統(tǒng)的督查和回復(fù)工作

xx區(qū)聯(lián)社審計部自2017年1月開始正式運行銀行風險操作預(yù)警系統(tǒng)以來，我聯(lián)社在審計部指定專人，進行每天信息的接收、分析、核實和回復(fù)工作，使我聯(lián)社前臺業(yè)務(wù)操作逐步走向合規(guī)，2017年我聯(lián)社審計部風險預(yù)警系統(tǒng)共接收1800條預(yù)警信息，其中電話核實預(yù)警信息1500條，前往基層網(wǎng)點核實預(yù)警信息300條，糾正和改進近15種業(yè)務(wù)操作行為，在規(guī)范業(yè)務(wù)操作，杜絕違章操作方面取得了很好的成

效。

五、加強重要崗位人員的輪崗和強制休假制度

今年聯(lián)社對重要崗位和重要環(huán)節(jié)的人員嚴格按照輪崗制度進行了異地交流，輪崗交流32人次，其中主任2名，主管會計9名，信貸員6名，柜員12名，其他崗位人員3名。對32名基層社主任及部分柜員今年進行了強制休假，嚴防出現(xiàn)員工長期在一個崗位或一個網(wǎng)點長期工作，積釀案件的現(xiàn)象。

六、定期召開案件專項治理案例分析會

聯(lián)社今年召開了三次案件專項治理案例分析會，xx銀監(jiān)分局xx監(jiān)管辦領(lǐng)導(dǎo)列席會議，并作重要講話，參會人員有基層網(wǎng)點主任、主管會計、信貸員、柜員等共計100余人次，會議內(nèi)容主要是對各階段檢查出的問題進行通報，分析原因，提出整改意見，對案件防控工作起到了較好的促進作用。

七、注重發(fā)現(xiàn)問題的整改和提高，鞏固案件防控成果 聯(lián)社今年以來加大對內(nèi)、外部審計中發(fā)現(xiàn)的問題的整改工作，專門召開整改分析會，制定整改方案，按照問題的類型進行工作分工，一級抓一級，層層負責，各業(yè)務(wù)部門對存在的問題逐項整改并且建立整改臺賬，審計部門進行匯總和上報，堅決杜絕整改工作只停留在紙上，而是真正實施在實際工作中。

八、2011年工作方向

1、圍繞聯(lián)社2011年中心工作，制定詳細周密的審計計劃，做好網(wǎng)點的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查工作，同時按案件專項治理工作的要求開展工作。

2、按季度對信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營，內(nèi)控制度的執(zhí)行與落實實施常規(guī)稽核。

3、完成上級和聯(lián)社安排的臨時性稽核檢查任務(wù)。

xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

二0一0年十二月十五日

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