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事業(yè)單位 人事檔案
檔案本不屬于勞動(dòng)合同約定之范疇，但由此引起的糾紛一般并非是人事檔案本身內(nèi)容的糾紛問(wèn)題，它往往與競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、勞動(dòng)服務(wù)期協(xié)議、培訓(xùn)協(xié)議以及特別給付之償還等權(quán)益爭(zhēng)執(zhí)糾纏在一起。近年來(lái)，檔案糾紛的出現(xiàn)和增多事實(shí)上是上述協(xié)議糾紛的一個(gè)表象。因此，本文探討的檔案糾紛更多地是將該問(wèn)題與競(jìng)業(yè)禁止、服務(wù)期、特別給付、培訓(xùn)協(xié)議等問(wèn)題聯(lián)系在一起進(jìn)行分析的。
一、勞動(dòng)合同以及人事?tīng)?zhēng)議中檔案糾紛的成因
近年來(lái)，隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)化的深度發(fā)育，勞動(dòng)合同中因檔案問(wèn)題引起的糾紛越來(lái)越多。扣押、丟失員工檔案的糾紛案件已非個(gè)案，①如何面對(duì)這些已顯性化的社會(huì)現(xiàn)象?這些糾紛該如何處理等問(wèn)題亟待法學(xué)界進(jìn)行深入研究，這樣的問(wèn)題也迫切需要立法之因應(yīng)。檔案糾紛的成因大體上可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析。
第一，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，人事檔案制度屬于企業(yè)人事管理制度的一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)人事管理制度實(shí)質(zhì)上是行政管理的延伸，檔案完全屬于國(guó)家。這時(shí)期的企業(yè)人事檔案管理屬于企業(yè)行政管理的內(nèi)容之一，企業(yè)的性質(zhì)和狀態(tài)決定了企業(yè)人事檔案的性質(zhì)與狀態(tài)。“企業(yè)從內(nèi)部組織到外部關(guān)系，從產(chǎn)品生產(chǎn)到產(chǎn)品銷(xiāo)售都完全置于國(guó)家的直接控制之下�！绻f(shuō)國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系可以用‘父子’關(guān)系來(lái)概括的話(huà)，那么，企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系完全可以用‘親兄弟、不算帳’的比喻來(lái)刻畫(huà)�！雹谝虼�，從宏觀角度上看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)員工檔案不產(chǎn)生歸屬和使用問(wèn)題，而是被整體納入到企業(yè)人事關(guān)系的體系之中。
而且，政企不分導(dǎo)致企業(yè)對(duì)人事檔案的管理亦參照國(guó)家機(jī)關(guān)檔案管理的做法。員工檔案被不同企業(yè)所分割，員工之身份完全被一個(gè)企業(yè)所控制，檔案進(jìn)入企業(yè)人事管理系統(tǒng)后，員工檔案只與員工的獎(jiǎng)懲考核密切相關(guān)，并不會(huì)涉及員工檔案的所有(歸屬)問(wèn)題。如果員工調(diào)動(dòng)至其他企業(yè)，只要原單位批準(zhǔn)，檔案則調(diào)往其他企業(yè)。因計(jì)劃體制下的企業(yè)屬于政府之附屬物，不存在企業(yè)破產(chǎn)、企業(yè)主動(dòng)注銷(xiāo)等問(wèn)題，所以員工檔案永遠(yuǎn)存在。即使出現(xiàn)企業(yè)被行政撤銷(xiāo)的情況，檔案管理也會(huì)由政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)指定管理�？傊�，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)員工檔案的流動(dòng)性、使用頻率以及因檔案而生糾紛的可能性很小。
第二，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)力市場(chǎng)化改革決定著傳統(tǒng)人事檔案制度改革之因應(yīng)，而后者目前尚未能跟上時(shí)代的步伐。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立后，企業(yè)已經(jīng)逐步成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，企業(yè)自身利益凸顯，企業(yè)人事管理當(dāng)因應(yīng)這種發(fā)展與變化。若企業(yè)出現(xiàn)停產(chǎn)與破產(chǎn)問(wèn)題時(shí)，員工檔案由誰(shuí)管理就成了不成問(wèn)題的問(wèn)題，更何況是在員工檔案的流動(dòng)性增大、使用頻率提高的現(xiàn)狀之下。在企業(yè)改制過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的梳理成為問(wèn)題的中心和熱點(diǎn)，而企業(yè)人事檔案問(wèn)題則被邊緣化。其實(shí)員工檔案糾紛實(shí)質(zhì)上是企業(yè)與員工其他實(shí)質(zhì)性權(quán)利義務(wù)關(guān)系扭曲的一個(gè)反襯。雖然目前我國(guó)企業(yè)在產(chǎn)權(quán)改革、用人制度改革方面已經(jīng)邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐，但遺憾的是用人單位中的形式要件，即人事檔案管理的環(huán)節(jié)卻仍處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的落后狀態(tài)。近年爆發(fā)出來(lái)的檔案糾紛就是該制度不和-諧的一個(gè)方面，換言之，目前的企業(yè)人事檔案管理已經(jīng)落后于時(shí)代的要求。
第三，檔案管理的“雙軌制”運(yùn)行沖擊著計(jì)劃管理檔案的模式。近年來(lái)，人才市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)等主體代管勞動(dòng)者檔案的情況越來(lái)越多，相當(dāng)一部分勞動(dòng)者的檔案已經(jīng)在擺脫計(jì)劃管理模式的窠臼。已經(jīng)市場(chǎng)化管理檔案的模式，即“人才”管理與存放檔案、當(dāng)事人付費(fèi)的模式使勞動(dòng)者的檔案管理更為靈活，使相當(dāng)一部分勞動(dòng)者能在勞動(dòng)力市場(chǎng)上自由進(jìn)退，不因檔案受制于用人單位。與之相反，未進(jìn)行檔案市場(chǎng)化管理的勞動(dòng)者的檔案易成為用人單位掣肘勞動(dòng)者流動(dòng)的工具。如此“雙軌制”是造成當(dāng)前檔案糾紛的又一個(gè)因素。
第四，人事檔案糾紛實(shí)質(zhì)上是其他糾紛的表象反映。目前人事檔案糾紛并非是檔案本身的糾紛，而是勞動(dòng)力流動(dòng)中實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系扭曲的表象反映，如用人單位扣押勞動(dòng)者的檔案，無(wú)非有兩個(gè)方面的原因：其一是用人單位不同意勞動(dòng)者離開(kāi)本單位，因?yàn)閯趧?dòng)者具有很高的使用價(jià)值;其二是用人單位利用扣押勞動(dòng)者檔案企圖獲得其他利益。至于丟失員工檔案的問(wèn)題，主要是檔案在被使用過(guò)程中才凸顯檔案其價(jià)值的，如員工到其他單位謀職、辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)、升學(xué)等都可能使用到檔案。丟失檔案就是在這樣的情形下形成糾紛的。
第五，依據(jù)現(xiàn)有的企業(yè)與員工檔案管理、使用、歸屬模式，事業(yè)單位因利益格局的調(diào)整同樣會(huì)遇到相關(guān)問(wèn)題。目前，事業(yè)單位員工離職同樣會(huì)出現(xiàn)被扣押檔案的情況，員工與原單位因其他權(quán)益糾紛導(dǎo)致檔案糾紛的事例也很多。事業(yè)單位與員工之間產(chǎn)生的檔案糾紛深層次地反映了事業(yè)單位變革與事業(yè)單位員工流動(dòng)的現(xiàn)實(shí)沖突。可以預(yù)見(jiàn)，在未來(lái)事業(yè)單位聘用合同制度普遍推行的實(shí)踐過(guò)程中，越來(lái)越多的檔案糾紛會(huì)浮出水面，如同現(xiàn)今企業(yè)與其員工產(chǎn)生的檔案糾紛一樣。
二、我國(guó)人事檔案制度中存在的法律問(wèn)題
我國(guó)檔案制度形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，2014年9月5日全國(guó)人大會(huì)通過(guò)了《中華人民共和國(guó)檔案法》(2014年修訂)。該法在總體上應(yīng)屬于一部檔案行政法，并沒(méi)有就檔案的本質(zhì)、屬性以及檔案歸屬問(wèn)題作出明確的規(guī)定，也沒(méi)有對(duì)公、私檔案作出規(guī)定與區(qū)分�，F(xiàn)在越來(lái)越多的因人事檔案引發(fā)的勞動(dòng)合同糾紛多與人事檔案制度中存在的問(wèn)題有關(guān)。
現(xiàn)行企業(yè)人事檔案的法律規(guī)制，一是依據(jù)《檔案法》的相關(guān)規(guī)定，二是根據(jù)2014年6月9日勞動(dòng)部和國(guó)家檔案局聯(lián)合頒發(fā)的《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》。遺憾的是，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立后，企業(yè)職工檔案的法律規(guī)制仍就適用上述法律規(guī)定，制度的陳舊性暴露無(wú)遺。從某種程度上看，目前，企業(yè)與員工的檔案糾紛以及法律梳理的困局，與法律規(guī)制不足有直接關(guān)系。
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