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航運(yùn)公司安全責(zé)任制度
第一章 總 則
第一條 為提高航運(yùn)公司安全與防污染管理水平，保障水上交通安全，防止船舶污染水域環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》、《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律、行政法規(guī)以及我國締結(jié)或者加入的相關(guān)國際公約，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于航運(yùn)公司安全與防污染管理體系（以下簡稱安全管理體系）的建立、實(shí)施、保持及其相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理。
第三條 交通部主管全國航運(yùn)公司安全與防污染工作。
中華人民共和國海事局依照本規(guī)定對(duì)航運(yùn)公司安全與防污染活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)依照中華人民共和國海事局確定的職責(zé)權(quán)限，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)航運(yùn)公司安全與防污染活動(dòng)的監(jiān)督管理。
第二章 航運(yùn)公司安全與防污染責(zé)任
第四條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全安全與防污染管理制度，完善安全與防污染條件，保障船舶安全，防止船舶污染水域環(huán)境。
第五條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)確保向船舶提供足夠的資源和岸基支持，并對(duì)安全與防污染工作進(jìn)行監(jiān)控，保持船岸之間的有效聯(lián)系。
第六條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)確定安全與防污染管理的方針和目標(biāo)，并指定本公司主要負(fù)責(zé)人為安全與防污染工作的第一責(zé)任人。
第七條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)具有適任的安全與防污染管理人員，并明確其崗位職責(zé)。
航運(yùn)公司的主要安全與防污染管理人員不得在船上兼職或者跨航運(yùn)公司兼職。
第八條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)為船舶配備滿足最低安全配員要求的適任船員。
第九條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)確定船長在船舶安全與防污染管理方面的最終決定權(quán)。
第十條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)建立教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)和規(guī)范安全與防污染知識(shí)的教育和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員熟悉安全與防污染的有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)程，掌握相應(yīng)的操作技能，并提高對(duì)船舶安全與防污染的應(yīng)急反應(yīng)能力。
第十一條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)建立船舶安全與防污染監(jiān)督檢查制度，確保對(duì)船舶及其設(shè)備進(jìn)行有效的維護(hù)和保養(yǎng)。
第十二條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)船舶的種類、航區(qū)等因素制定相應(yīng)的岸基、船岸和船舶應(yīng)急預(yù)案，并定期組織訓(xùn)練演習(xí)。
第十三條 中國籍船舶發(fā)生事故、重大險(xiǎn)情或者被滯留時(shí)，航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)盡快向船籍港所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第十四條 船舶所有人、經(jīng)營人、光船承租人可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托其他航運(yùn)公司。
航運(yùn)公司在接受安全與防污染管理委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂安全與防污染管理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
（一）當(dāng)安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境優(yōu)先的原則；
（二）本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責(zé)任和義務(wù)由受托方獨(dú)立承擔(dān)；
（三）在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，受托方對(duì)處理涉及安全與防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；
（四）委托方應(yīng)當(dāng)向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；
（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動(dòng)、船舶及設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急反應(yīng)等方面應(yīng)當(dāng)服從受托方的指令。
委托方、受托方應(yīng)當(dāng)將雙方及其船舶的詳細(xì)情況及船舶管理協(xié)議報(bào)受托方所在地和船籍港所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)備案。
第十五條 需要建立安全管理體系的航運(yùn)公司，應(yīng)當(dāng)建立安全管理體系并保持體系的有效性。
需要建立安全管理體系的航運(yùn)公司的范圍，由交通部公布。
第十六條 需要建立安全管理體系的航運(yùn)公司，除應(yīng)當(dāng)符合本章第四條至第十四條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：
（一）制定安全與防污染操作規(guī)程；
（二）確保當(dāng)發(fā)生事故、險(xiǎn)情和不符合規(guī)定情況時(shí)得到報(bào)告、調(diào)查、分析和糾正；
（三）有效控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料；
（四）對(duì)安全管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查。
第十七條 建立安全管理體系的航運(yùn)公司，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司所在地的交通部直屬海事管理機(jī)構(gòu)或者省級(jí)交通主管部門所屬的海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告安全管理體系運(yùn)行過程中發(fā)生的重大事項(xiàng)。
第十八條 鼓勵(lì)第十五條規(guī)定范圍外的航運(yùn)公司按照相關(guān)要求，建立、實(shí)施并保持安全管理體系。
第三章 航運(yùn)公司安全與防污染管理體系的審核、發(fā)證
第十九條 安全管理體系經(jīng)過審核，由中華人民共和國海事局及其指定的海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的航運(yùn)公司簽發(fā)相應(yīng)的安全與防污染能力符合證明（以下簡稱符合證明）或者臨時(shí)符合證明，對(duì)符合條件的船舶簽發(fā)相應(yīng)的安全管理證書或者臨時(shí)安全管理證書。
審核、發(fā)證應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定》規(guī)定的條件，并按照《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》及中華人民共和國海事局制定的審核發(fā)證規(guī)則和審核發(fā)證程序執(zhí)行。
第二十條 經(jīng)過初次審核，對(duì)符合安全管理體系要求的航運(yùn)公司，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)有效期為5年的符合證明。
第二十一條 船舶應(yīng)當(dāng)保存一份符合證明的副本，船舶所持符合證明副本中載明的船舶種類應(yīng)當(dāng)覆蓋該船舶。
第二十二條 經(jīng)過初次審核，船上的管理及操作符合安全管理體系要求的，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期為5年的安全管理證書。
第二十三條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)在符合證明的周年日前3個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)年度審核，船舶應(yīng)當(dāng)在安全管理證書第二和第三個(gè)周年日期內(nèi)申請(qǐng)中間審核。海事管理機(jī)構(gòu)根據(jù)年度審核、中間審核的結(jié)論決定符合證明、安全管理證書是否繼續(xù)有效。
第二十四條 新成立的航運(yùn)公司或者對(duì)原符合證明增加船種的航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)臨時(shí)審核。經(jīng)過海事管理機(jī)構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為12個(gè)月的臨時(shí)符合證明。
新建造船舶投入營運(yùn)前或者航運(yùn)公司新承擔(dān)對(duì)某一船舶的安全與防污染管理責(zé)任或者船舶更換國籍的，航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)為船舶申請(qǐng)臨時(shí)審核，經(jīng)過海事管理機(jī)構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為6個(gè)月的臨時(shí)安全管理證書。
特殊情況下，海事管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)臨時(shí)安全管理證書的有效期展期6個(gè)月。
航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)符合證明、臨時(shí)安全管理證書有效期屆滿前2個(gè)月申請(qǐng)初次審核。
第二十五條 航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)在符合證明、安全管理證書有效期屆滿前3個(gè)月申請(qǐng)換證審核；通過審核的，簽發(fā)新的符合證明、安全管理證書。新簽發(fā)的符合證明或者安全管理證書自原證書的屆滿之日起算，有效期為5年。
第二十六條 在年度審核或者換證審核中，發(fā)現(xiàn)安全管理體系運(yùn)行存在嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，或者有大量不符合規(guī)定的情況并且已經(jīng)嚴(yán)重影響到安全管理體系運(yùn)行的有效性時(shí)，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其在相應(yīng)審核的6個(gè)月后實(shí)施跟蹤審核。
航運(yùn)公司所管理的船舶出現(xiàn)發(fā)生重大事故、連續(xù)發(fā)生事故、多次被滯留等情況時(shí)，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)施附加審核。
第二十七條 海事管理機(jī)構(gòu)在安全管理體系審核中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)要求航運(yùn)公司限期改正，并按時(shí)指派審核人員驗(yàn)證航運(yùn)公司在規(guī)定期限內(nèi)所采取的糾正措施。
第二十八條 符合證明、臨時(shí)符合證明、安全管理證書和臨時(shí)安全管理證書，由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。
第四章 監(jiān)督檢查
第二十九條 海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全航運(yùn)公司安全與防污染的監(jiān)督檢查制度，對(duì)航運(yùn)公司的安全與防污染管理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。
海事管理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合，不得拒絕、妨礙或者阻撓。
第三十條 航運(yùn)公司所在地海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司在安全與防污染管理方面存在安全隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即消除或者限期消除。
第三十一條 航運(yùn)公司所在地海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)辦理符合證明而未辦理的，或者航運(yùn)公司、船舶不再符合簽發(fā)符合證明、安全管理證書條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令航運(yùn)公司、船舶立即改正。船舶不按照要求改正的，對(duì)船舶可以采取責(zé)令停航、改航、停止作業(yè)、禁止進(jìn)出港口等行政強(qiáng)制措施。
第三十二條 作出許可決定的海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司未按照第二十三條、第二十四條、第二十五條的要求申請(qǐng)審核，或者審核發(fā)現(xiàn)有重大不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)注銷符合證明、臨時(shí)符合證明、安全管理證書或者臨時(shí)安全管理證書；如果注銷符合證明或者臨時(shí)符合證明，所有相關(guān)安全管理證書或者臨時(shí)安全管理證書也應(yīng)當(dāng)注銷。
第三十三條 作出許可決定的海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運(yùn)公司未按照第二十七條的要求對(duì)安全管理體系審核中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取糾正措施的，應(yīng)當(dāng)注銷符合證明或者安全管理證書。
第三十四條 有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督檢查制度，對(duì)審核、發(fā)證及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。
第五章 法律責(zé)任
第三十五條 違反本規(guī)定第七條、第九條、第十五條、第十七條規(guī)定，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可以對(duì)航運(yùn)公司處以5000元以上3萬元以下罰款。
第三十六條 違反本規(guī)定第十四條規(guī)定，受托航運(yùn)公司未履行安全與防污染管理責(zé)任的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可以對(duì)受托航運(yùn)公司處以5000元以上3萬元以下罰款。
第三十七條 有關(guān)審核人員違反本規(guī)定以及相應(yīng)的審核發(fā)證規(guī)則和程序的，由有關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，追究有關(guān)審核人員的行政責(zé)任。
第三十八條 違反本規(guī)定的其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行處罰的，按照《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》執(zhí)行。
第六章 附 則
第三十九條 本規(guī)定下列用語的定義：
（一）航運(yùn)公司：是指承擔(dān)安全與防污染管理責(zé)任和義務(wù)的航運(yùn)企業(yè)，包括船舶所有人、經(jīng)營人、管理人和光船承租人。
（二）安全管理體系：是指能使航運(yùn)公司人員有效執(zhí)行航運(yùn)公司安全和防污染方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。
（三）符合證明：是指簽發(fā)給航運(yùn)公司，表明該航運(yùn)公司安全管理體系符合要求的證明文件。
（四）安全管理證書：是指簽發(fā)給船舶，表明其航運(yùn)公司和船上管理已經(jīng)按照安全管理體系運(yùn)作的證明文件。
（五）安全管理體系運(yùn)行的重大事項(xiàng)：是指建立安全管理體系的航運(yùn)公司發(fā)生體系文件改版，體系內(nèi)重大人事及機(jī)構(gòu)變動(dòng)，體系內(nèi)船舶數(shù)量和種類變動(dòng)，航運(yùn)公司內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行出現(xiàn)重大問題等情況。
（六）不符合規(guī)定的情況：是指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。
（七）重大不符合規(guī)定的情況：是指對(duì)人員或者船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或者對(duì)環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn),并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或者情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。
（八）周年日：是指符合證明和安全管理證書有效截止日期的每年的該月該日。
第四十條 本規(guī)定自2015年1月1日起施行。
航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范航運(yùn)公司安全管理體系審核員（以下簡稱“審核員”）的管理，建設(shè)高效廉潔的審核隊(duì)伍，保證審核質(zhì)量，促進(jìn)審核工作健康發(fā)展，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于從事航運(yùn)公司安全管理體系審核工作的人員及其管理活動(dòng)。
第三條 中華人民共和國海事局是負(fù)責(zé)本規(guī)定實(shí)施的主管機(jī)關(guān)；交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡稱“審核中心”）按照本規(guī)定對(duì)全國的審核員實(shí)施統(tǒng)一管理；片區(qū)海事機(jī)構(gòu)按照本規(guī)定對(duì)本片區(qū)內(nèi)的審核員實(shí)施具體管理；主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“認(rèn)可機(jī)構(gòu)”）按照本規(guī)定確定的原則對(duì)本機(jī)構(gòu)的審核員自行實(shí)施管理。
第二章 類別和等級(jí)
第四條 審核員分A、B兩類，每類審核員又分為普通審核員和主任審核員兩級(jí)。
第五條 A類審核員具有審核國際、國內(nèi)航行船舶及其航運(yùn)公司的資格，B類審核員具有審核國內(nèi)航行船舶及其航運(yùn)公司的資格。
第三章 培訓(xùn)、考試、發(fā)證以及類別轉(zhuǎn)換和等級(jí)晉升
第六條 審核中心負(fù)責(zé)全國審核員的培訓(xùn)與考試、發(fā)證工作，認(rèn)可培訓(xùn)單位、教師的資格和培訓(xùn)教材，組織擬定考題、監(jiān)考和評(píng)卷。
第七條 培訓(xùn)與考試分為審核員資格培訓(xùn)與考試、類別轉(zhuǎn)換培訓(xùn)與考試、等級(jí)晉升培訓(xùn)與考試。
第八條 審核員的培訓(xùn)與考試按照《航運(yùn)公司安全管理體系審核員培訓(xùn)考試大綱》的要求進(jìn)行。
第九條 考試采取審核實(shí)務(wù)理論考試與模擬審核考試相結(jié)合的方式進(jìn)行。
第十條 滿足下列條件者可申請(qǐng)A類普通審核員資格培訓(xùn)與考試：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷，參加工作7年以上；
（二）從事水上安全監(jiān)督業(yè)務(wù)管理工作4年以上；或者具有船長或輪機(jī)長資格，從事航運(yùn)安全管理工作2年以上；
（三）年齡55周歲以下，身體健康；
（四）具有較好的英文閱讀理解能力。
第十一條 滿足下列條件者可申請(qǐng)B類普通審核員資格培訓(xùn)與考試：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷，參加工作5年以上；或者大學(xué)專科學(xué)歷，參加工作7年以上；
（二）從事水上安全監(jiān)督業(yè)務(wù)管理工作4年以上；或者具有船長或輪機(jī)長資格，從事航運(yùn)安全管理工作2年以上；
（三）年齡55周歲以下，身體健康。
第十二條 申請(qǐng)普通審核員資格培訓(xùn)與考試，應(yīng)由本人向片區(qū)海事機(jī)構(gòu)提出，并填寫《審核員培訓(xùn)考試申請(qǐng)表》，片區(qū)海事機(jī)構(gòu)核實(shí)有關(guān)內(nèi)容后轉(zhuǎn)報(bào)審核中心。經(jīng)審核中心核準(zhǔn)，申請(qǐng)人可參加相應(yīng)的培訓(xùn)與考試。
第十三條 完成培訓(xùn)并經(jīng)考試合格的，審核中心向其簽發(fā)普通審核員考試合格證明。
第十四條 獲得普通審核員考試合格證明，在兩年內(nèi)經(jīng)過3次全程審核實(shí)習(xí)（其中至少包括1次初次或者換證審核），經(jīng)評(píng)估合格的，由主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并頒發(fā)普通審核員證書。
第十五條 普通審核員在連續(xù)3年內(nèi)審核10次以上可提出晉升主任審核員的培訓(xùn)與考試申請(qǐng)；B類審核員可直接提出轉(zhuǎn)換為A類審核員的培訓(xùn)與考試申請(qǐng)。
第十六條 申請(qǐng)審核員類別轉(zhuǎn)換、等級(jí)晉升，應(yīng)由本人向片區(qū)海事機(jī)構(gòu)提出，并填寫《審核員培訓(xùn)考試申請(qǐng)表》，片區(qū)海事機(jī)構(gòu)核實(shí)有關(guān)內(nèi)容后轉(zhuǎn)報(bào)審核中心。經(jīng)審核中心核準(zhǔn)，申請(qǐng)人可參加相應(yīng)的培訓(xùn)與考試。
第十七條 完成相應(yīng)的培訓(xùn)并經(jīng)考試合格的，由主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，B類審核員轉(zhuǎn)換為A類審核員，普通審核員晉升為主任審核員，同時(shí)換發(fā)相應(yīng)的審核員證書。
第十八條 審核中心根據(jù)審核工作的發(fā)展需要適時(shí)組織實(shí)施對(duì)持證審核員的知識(shí)更新和提高的培訓(xùn)。
第四章 注冊(cè)
第十九條 審核中心為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)，并建立審核員技術(shù)檔案。片區(qū)海事機(jī)構(gòu)應(yīng)建立本片區(qū)審核員檔案。
第二十條 審核員注冊(cè)分初次注冊(cè)和年度注冊(cè)。
第二十一條 新取得審核員資格的，審核中心將自動(dòng)為其進(jìn)行初次注冊(cè)。
第二十二條 審核中心于每年的12月份辦理下一年的年度注冊(cè)手續(xù)。審核員應(yīng)向片區(qū)海事機(jī)構(gòu)提交《審核員年度注冊(cè)申請(qǐng)表》，由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)提出審核意見后于11月30日前報(bào)送審核中心。
第二十三條 審核中心根據(jù)年度考核評(píng)估結(jié)果對(duì)優(yōu)秀、合格的予以年度注冊(cè)；不合格的不予注冊(cè)。主任審核員年度考核評(píng)估不合格，但仍適合擔(dān)任普通審核員的，準(zhǔn)予注冊(cè)為普通審核員。
第二十四條 確有特殊情況不能滿足注冊(cè)條件的，審核中心可保留其注冊(cè)資格1年；1年后仍不能滿足的，不再予以注冊(cè)。
第二十五條 每年年度注冊(cè)完畢，審核中心公布注冊(cè)審核員名單。片區(qū)海事機(jī)構(gòu)據(jù)此在審核員證書相應(yīng)欄目內(nèi)蓋注年度注冊(cè)章。
第五章 調(diào)派
第二十六條 經(jīng)注冊(cè)的審核員和獲得普通審核員考試合格證明的可被調(diào)派。
第二十七條 審核中心負(fù)責(zé)全國審核員的調(diào)派，片區(qū)海事機(jī)構(gòu)原則上只能調(diào)派本片區(qū)內(nèi)的審核員，確需調(diào)派其他片區(qū)審核員時(shí)須報(bào)審核中心批準(zhǔn)。審核中心與片區(qū)海事機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)相互通報(bào)調(diào)派審核員的動(dòng)態(tài)。
第二十八條 審核員應(yīng)服從調(diào)派，按時(shí)參加審核。如有特殊情況不能參加的，應(yīng)于收到“審核員商調(diào)函”3日內(nèi)回復(fù)調(diào)派單位。
第二十九條 審核員調(diào)派原則：
（一）兼顧審核工作的全局和各地審核工作的需要；
（二）確定審核組人數(shù)時(shí)要考慮審核種類、公司規(guī)模、船舶種類等相關(guān)因素；
（三）考慮審核員專長和能力搭配；
（四）嚴(yán)格執(zhí)行回避制度；
（五）同一審核員不能連續(xù)兩次擔(dān)任同一公司的審核組長；
（六）每名審核員（包括獲得普通審核員合格證明的）每年至少被調(diào)派兩次。
第六章 審核組
第三十條 主任審核員在至少擔(dān)任兩次實(shí)習(xí)審核組長后，由審核中心確認(rèn)可擔(dān)任公司、船舶審核組長。普通審核員參加審核5次以上，其中參加公司和船舶審核各不少于2次，由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)確認(rèn)可擔(dān)任船舶審核組長。
第三十一條 審核實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，審核組長應(yīng)對(duì)審核的資源策劃、任務(wù)分配、過程控制及審核結(jié)論全權(quán)負(fù)責(zé)。
第三十二條 審核組全體成員之間應(yīng)進(jìn)行充分的交流，審核結(jié)論應(yīng)反映出審核組各成員的共同意見。
第三十三條 審核員應(yīng)服從審核組長的管理，認(rèn)真完成審核任務(wù)。
第七章 考核與評(píng)估
第三十四條 每次審核結(jié)束，審核組長根據(jù)審核組各成員的實(shí)際表現(xiàn)填寫《審核員考核表》，交審核組指派單位；同時(shí)請(qǐng)航運(yùn)公司填寫《審核組工作情況反饋意見表》，直接寄送審核中心。審核組指派單位根據(jù)審核報(bào)告和有關(guān)情況填寫審核組長的《審核員考核表》。由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指派審核組的，應(yīng)將《審核員考核表》復(fù)印件寄送審核中心。
第三十五條 審核組指派單位應(yīng)不定期委派資深審核員在審核組工作期間對(duì)審核組各成員實(shí)施現(xiàn)場驗(yàn)證考核評(píng)估，并填寫《審核員考核表》，在備注欄注明為驗(yàn)證考核。
第三十六條 審核中心在每年年度注冊(cè)前聘請(qǐng)專家成立審核員綜合評(píng)估專家組，由該專家組具體對(duì)審核員進(jìn)行綜合評(píng)估。評(píng)估期間為上一年11月1日至當(dāng)年10月31日。
第三十七條 審核員綜合評(píng)估專家組由不少于3名專家組成，在審核中心的指導(dǎo)下開展工作。
第三十八條 對(duì)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)調(diào)派的審核員，片區(qū)海事機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行綜合評(píng)估，填寫《審核員年度考核評(píng)估表》，并作為《審核員年度注冊(cè)申請(qǐng)表》的附屬材料一并報(bào)送審核中心。
第三十九條 審核員綜合評(píng)估專家組根據(jù)《審核員考核表》、《審核組工作情況反饋意見表》、審核員填寫的“文件審核記錄”、“活動(dòng)審核記錄”和開具的“不符合規(guī)定情況報(bào)告”，對(duì)審核員從對(duì)規(guī)則理解的準(zhǔn)確性、分析能力、文字表達(dá)能力、審核技巧、工作態(tài)度、廉潔公正、紀(jì)律性、協(xié)調(diào)能力（組長）、控制能力（組長）等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，同時(shí)參考片區(qū)海事機(jī)構(gòu)的審核意見，填寫《審核員年度考核評(píng)估表》。
第四十條 年度考核評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格。
第四十一條 考核評(píng)估的所有表格材料存入審核員技術(shù)檔案。
第八章 獎(jiǎng)懲
第四十二條 對(duì)連續(xù)3年考核評(píng)估優(yōu)秀或?qū)徍斯ぷ髯龀鐾怀鲐暙I(xiàn)的，主管機(jī)關(guān)予以適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)。
第四十三條 對(duì)1年內(nèi)2次不能服從調(diào)派或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)“審核員商調(diào)函”的，主管機(jī)關(guān)將取消其審核員資格。
第四十四條 對(duì)審核出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或?qū)徍私Y(jié)論出現(xiàn)嚴(yán)重偏差的，主管機(jī)關(guān)可視情節(jié)給予審核組長降級(jí)使用或取消其審核員資格的處理；造成嚴(yán)重后果的，還將追究審核組全體成員的相關(guān)責(zé)任。本條亦適用于認(rèn)可機(jī)構(gòu)的審核員。
第四十五條 對(duì)違反《航運(yùn)公司安全管理體系審核員守則》或被公司舉報(bào)有不正當(dāng)行為并查證屬實(shí)的，主管機(jī)關(guān)視情節(jié)給予警告直至取消審核員資格的處理，同時(shí)責(zé)成審核員所在單位依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分；觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。本條亦適用于認(rèn)可機(jī)構(gòu)的審核員。
第九章 附則
第四十六條 本規(guī)定由中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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