投招標階段的風險管理

近些年來，隨著建筑市場競爭的日趨激烈，在工程項目管理中，風險管理已成為衡量業(yè)主和承包商管理水平的主要標志之一。招投標階段是工程合同的形成階段，招投標結果直接影響工程項目的實施。業(yè)主在招投標階段進行風險管理，就是指對不能達到預期目標或者遭受損失的可能性進行分析，進行風險識別并制定風險防范的措施，有利于選擇合適的承包商，控制工程造價。

業(yè)主在進行項目建設前期，針對開發(fā)的標段，先要召開工程會議，進行合約體系規(guī)劃的討論，合理劃分總承包商、分承包商和供貨商的工作范圍及職責界線，并制定項目各階段的招標計劃，確定招標負責人和招標小組成員名單，做招標工作責任分工表。

在招標過程中，業(yè)主的風險主要來源以下幾個方面：

1.工程設計風險

在施工過程中，工程圖紙的修改和設計的缺陷常常產生大量的工程變更，而設計變更是造成施工索賠的重要因素，使工程項目的造價難以掌握和控制。

2. 招標范圍不明確

若業(yè)主在招標文件中給出工程項目的招標范圍不明確，一方面造成承包商投標報價不準確，另一方面容易造成合同爭議，影響工程項目的實施。

3.工程量清單編制錯誤

工程量清單反映了擬建工程的全部工程內容及為實現這些工程內容而進行的所有工作，是投標人投標報價的依據。招標人編制工程量清單時，如果出現錯項、漏項、工程量不準確的問題，可能引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業(yè)主的利益。

4.承包商選擇的風險

如果選擇的承包商信譽不好、實力不足，其承擔風險的能力較差，很難按合同履約。而且會給工程管理部門的工作帶來很大難度，難于協調，違反合同的爭議和扯皮現象較多，造成工程成本增加。

5.合同風險

合同文件是招標文件的重要組成部分，合同風險是在合同擬定過程中，由于合同條款責任不清，權利不明所造成的風險。業(yè)主在擬定合同條件時往往過多地將風險偏重承包商一側，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對于業(yè)主來說，常常潛在更大的風險。

在招標過程中，業(yè)主的風險防范主要有以下幾個方面：

1. 認真審核工程設計圖紙，明確招標范圍。

招標前，業(yè)主應組織有關人員對擬建工程項目進行詳細研究，認真審核設計圖紙，最好請專業(yè)的審圖公司進行審核，盡量減少工程項目在結構上和功能上的修改。此外，圖紙后附帶的地質、水文、建筑、氣象等技術資料也應做到細致全面。工程設計是工程建設實施的龍頭，沒有一個完善的設計，無從談及招標及合同。設計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標之前應盡量完善設計工作。

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2. 招標標段招標范圍劃分。

針對施工圖紙，合理劃分總承包商、分承包商和供貨商的工作范圍及職責界線，明確招標工程范圍和技術要求。

3.編制嚴謹的工程量清單，選擇合適的合同計價形式。

業(yè)主可以委托實力強、信譽好且具有相應資質的工程咨詢單位編制工程量清單，對于工程量做到準確計算，項目特征和工程內容描述清楚。業(yè)主的預算審計部門要對主要工程量指標進行匯總，并要與歷史資料或類似樓盤的指標資料進行比較分析。

4.進行規(guī)范招標、評標、議標工作，選擇合適的承包商。

招標前要對投標人進行嚴格的資格預審和考察工作，主要考察施工企業(yè)的建設業(yè)績、資信情況和技術裝備等。優(yōu)先考慮近期建設業(yè)績與我們預建工程相同或相似的施工企業(yè)，再者是要求施工企業(yè)具有足夠的技術實力。

業(yè)主招標小組對投標單位商務和技術標進行評審分析。技術標部分對總平面布置、施工方案、工期及進度計劃、組織管理體系、施工措施、售后服務體系等是否合理及是否滿足要求進行評審；商務標部分對造價指標、分項工程匯總表、主要單價比較表進行分析；對存在的問題，特別是偏高偏低單價進行分析，在議標會上與投標人進行談判，要求投標人進行澄清或合理解釋，并做適當的調整；最終選擇綜合能力強、報價合理的投標人為中標單位。

5.選擇合適的合同計價型式，擬定責權利平衡的合同條件。

工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，在起草合同文件時學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。否則，風險將給項目帶來巨大的損失。

1）選擇合適的合同計價形式。

根據不同工程項目內容選擇不同合同計價類型。根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價形式，降低工程的合同風險。例如對于施工條件較好，工程量變化不大、施工工藝成熟的項目，風險量較小，可以采用固定價合同方式，以求得承包商在競爭中較低的報價；對于工程量變化較大的項目，采取可調價合同，在工程量可能變化的幅度范圍內采取不同的結算單價；對于招標階段建材市場價較高的項目，一定要在合同增加材料調價條款，因為招標階段與實施階段有一個時間差，在這一個時間段攀升較高的材料降價的可能性較大，而繼續(xù)漲價的空間較小。

2）嚴密的語言表達。

語言是合同的載體，合同是索賠的依據。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，如果在合同中沒有嚴密的表達，很可能給工程索賠留下隱患。

3）合理的風險分配。

合同條款最重要的是體現風險的合理分擔。從業(yè)主的角度，過多地將風險偏重承包商一側，這屬于一種認識上的誤區(qū)，合同中苛刻的、不平衡條款往往是一把雙刃劍，不僅傷害承包者，而且會傷害業(yè)主自己。從總體上來說，一個公平合理、責權利平衡的合同可以使承包商報價中的風險費用減少，業(yè)主可以得到一個合理的報價，同時減少合同的不確定性并最大限度發(fā)揮合同雙方風險控制和履約的積極性。

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目前，國內建筑市場處于買方市場，造成招標人在招標人做出很多不對稱的合同條款，通過風險轉移條款轉嫁了，但由于風險責任與權力平衡的關系，這種轉移后面往往隱藏著更大的風險，如某些承包商，為了抵償承擔風險造成的損失，加大索賠力度，將主要精力放在索賠上，不但影響工程投資，進而可能影響施工進度、質量；某些承包商由于承擔了較大的風險損失，不得不依靠偷工減料爭取利潤空間；甚至某些承包商由于風險造成的壓力，無力施工，企業(yè)倒閉等。由此可見，合理的風險分配顯得同樣重要。

4）建立一定的擔保及保險制度。

擔保制度可采用銀行保函或擔保公司擔保書、投標保證金等方式，具體方式可在招標文件中規(guī)定。投標階段采用投標保證金制度，對投標單位在投標過程的行為進行約束，避免因投標人圍標或拒絕中標等給業(yè)主帶來的損失；在合同簽定以后采用履約保函制度，避免中標人在施工過程中不履行合同等給業(yè)主帶來的損失；在建設項目中，還應當建立一定的保險制度，為施工現場上的作業(yè)人員及管理人員，包括房屋拆除現場的有關人員保險。

招投標的最終結果是確定中標的承包商，業(yè)主與中標人簽訂工程承包合同，合同一旦簽訂，即具有法律效力，受到法律的保護。合同雙方的權利和義務被限制在合同上，雙方都必須嚴格履行合同，任何人無權單方面修改和撤銷合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔相應的法律責任。作為業(yè)主和承包商，應意識到招標投標活動的法律后果，在招標投標過程中牢固樹立風險意識，提高風險管理的水平。 3

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