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內(nèi)控制度與案件防控學(xué)習(xí)心得
“學(xué)案例，講操守，防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng)心得體會(huì) 在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望，以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求我行對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。另一方面，對(duì)于近期發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件，充分暴露出我們?cè)诠ぷ魉枷胝J(rèn)識(shí)上不夠到位、工作措施上不夠細(xì)致的內(nèi)控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力不夠強(qiáng)，對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力，這幾個(gè)方面我們都得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到，我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感度和預(yù)判力，摒棄各種僥幸思想，時(shí)刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。 一、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違
章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
中國(guó)銀行銅仁分行營(yíng)業(yè)部 2017年5月22日 熊慧
案件防控學(xué)習(xí)心得之內(nèi)部控制2017-04-07 16:04 | #2樓
在黨中央國(guó)務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下，我行深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，積極應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)，全心全意謀發(fā)展，標(biāo)本兼治防風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)我行員工隊(duì)安全防控的學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，本人對(duì)案件專項(xiàng)整治工作的重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)。
銀行作為經(jīng)營(yíng)貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)始終是最重要的工作，而內(nèi)部控制又是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。因此加強(qiáng)內(nèi)部管理和控制，對(duì)促進(jìn)我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來(lái)，我行結(jié)合實(shí)際采取了一系列行之有效的內(nèi)控措施，總體來(lái)說(shuō)，轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控案防的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步得到了提高。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立原則，包括：一，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透銀行的各項(xiàng)操作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)過(guò)程，全員參與；二，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先要求；三，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)的反饋和糾正；四，內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，并有直接向董事會(huì)、監(jiān)理會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。
內(nèi)部控制的執(zhí)行首先我行應(yīng)該建立健全各項(xiàng)內(nèi)控制度流程，應(yīng)該滿足一下要求：與機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略相一致；體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制的要求；符合現(xiàn)行法律法規(guī)和監(jiān)管要求；體現(xiàn)出側(cè)重控制的風(fēng)險(xiǎn)類型；體現(xiàn)出對(duì)不同地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；傳達(dá)給
適用崗位的員工，指導(dǎo)員工實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施；可為風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方所獲取，并尋求互利合作；定期進(jìn)行評(píng)審，確保其持續(xù)的適宜性和有效性。除此還要加強(qiáng)稽核監(jiān)督，加強(qiáng)科技系統(tǒng)技防功能，只有做到以上才能更好的完成我行的案件防控工作。
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