內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)

一是健全案防體系建設(shè)，夯實(shí)案防基礎(chǔ)工作。加強(qiáng)內(nèi)控目標(biāo)管理和案件防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)控處罰委員會(huì)、內(nèi)控管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動(dòng)態(tài)管理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。通過加強(qiáng)案防組織建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認(rèn)真落實(shí)案防責(zé)任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個(gè)責(zé)任制”考核范圍，確定年度案防工作目標(biāo)，明確規(guī)定各單位“一把手”、部門負(fù)責(zé)人為案件防范工作第一責(zé)任人，對(duì)本單位、本部門案防工作負(fù)總責(zé)，與個(gè)人績(jī)效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責(zé)任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責(zé)任狀。

二是加強(qiáng)制度建設(shè)，提升操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。制定了《鞍山銀行年貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制” 的工作意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)全行案件防范分析會(huì)的意見》、《執(zhí)法監(jiān)察考核辦法》、《責(zé)任追究辦法》、《內(nèi)控合規(guī)工作意見》、《運(yùn)行督導(dǎo)工作方案》、《反洗錢工作意見》、《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度》、《內(nèi)控管理考核辦法》、《安全保衛(wèi)檢查方案》等，這些制度辦法的出臺(tái)，對(duì)進(jìn)一步促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的促進(jìn)作用。嚴(yán)抓案防風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理。確定了年度“7＋2”重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)了重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理組織領(lǐng)導(dǎo)，通過專業(yè)部門對(duì)基層機(jī)構(gòu)落實(shí)防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項(xiàng)抓落實(shí)等工作，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理取得明顯效果。認(rèn)真執(zhí)行銀企對(duì)賬制度。采取面對(duì)面對(duì)賬、郵寄對(duì)賬和網(wǎng)上銀行對(duì)賬等模式，每月按時(shí)對(duì)銀企對(duì)賬情況進(jìn)行通報(bào)。認(rèn)真組織內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后組織開展了員工涉賭情況專項(xiàng)排查、客戶經(jīng)理違反從業(yè)禁令專項(xiàng)整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信用卡逾期風(fēng)險(xiǎn)”、“外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)情況”、“企業(yè)社�；�金賬戶風(fēng)險(xiǎn)”等各類案防風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，核算質(zhì)量明顯提高。

三是加強(qiáng)考核，提高內(nèi)控管理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、反洗錢工作和操作風(fēng)險(xiǎn)管理等基礎(chǔ)工作，認(rèn)真開展業(yè)務(wù)運(yùn)營準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保安全。

四是強(qiáng)化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實(shí)開展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度《貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制”的工作意見》要求，集中開展了警示教育活動(dòng)，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片《責(zé)任與共》，扎實(shí)開展反腐倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強(qiáng)員工動(dòng)態(tài)管理，定期召開員工思想行為動(dòng)態(tài)分析會(huì)，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動(dòng)態(tài)管理。認(rèn)真落實(shí)“基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防工作職責(zé)”規(guī)定，通過參加縣支行案防分析會(huì)、對(duì)各級(jí)管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實(shí)支行（機(jī)關(guān)部室）主要負(fù)責(zé)人案防履職匯報(bào)等形式，促進(jìn)了基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案防履職。

五是夯實(shí)運(yùn)行管理基礎(chǔ)。順利完成了遠(yuǎn)程授權(quán)改革工作，積極穩(wěn)妥實(shí)施憑證影像管理改革，穩(wěn)步推進(jìn)業(yè)務(wù)集中處理改革，切實(shí)加強(qiáng)運(yùn)行督導(dǎo)、清算業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理、現(xiàn)金調(diào)撥管理、信息科技管理等工作，有效控制了運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，提高了運(yùn)行質(zhì)量和效率。

內(nèi)控案防工作總結(jié)三季度2017-05-09 14:22 | #2樓

為積極響應(yīng)區(qū)分行有關(guān)嚴(yán)把內(nèi)控安全的要求，我網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，切實(shí)落實(shí)分行精神，定期組織員工學(xué)習(xí)分析各類違法犯罪案件，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。結(jié)合我網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)類型，總結(jié)出石油支行在內(nèi)控案防中存在的問題和取得的成績(jī)

存在的主要問題及原因

一是意識(shí)不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識(shí)，認(rèn)為都是自己人，對(duì)工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會(huì)造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進(jìn)行指責(zé)改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實(shí)際操作中，依然是憑經(jīng)驗(yàn)、憑感情，雖然不會(huì)產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細(xì)節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識(shí)的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。

二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因?yàn)樗�的區(qū)位因素，決定了它的相對(duì)穩(wěn)定的服務(wù)范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務(wù)一個(gè)星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識(shí)，還有就是對(duì)于大額的資金流動(dòng)，也就不是太警惕，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生，對(duì)于顧客我們用動(dòng)之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因?yàn)檎J(rèn)識(shí)，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù)，這既是對(duì)工作的懈怠，也是對(duì)自己的不負(fù)責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度去落實(shí)工作，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。

三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識(shí)不到位，個(gè)別員工認(rèn)為，文件中

的相關(guān)案件離自己太遙遠(yuǎn)遠(yuǎn)，網(wǎng)點(diǎn)所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是�？�，存?zhèn)�錢取個(gè)錢能發(fā)生什么驚天動(dòng)地的事來，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對(duì)待，總結(jié)案情時(shí)，沒有細(xì)致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細(xì)聽取防范風(fēng)險(xiǎn)的方法與經(jīng)驗(yàn)，而制度的執(zhí)行，也就形式大于意義了。

針對(duì)上述存的問題，網(wǎng)點(diǎn)全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度

( 一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎(jiǎng)懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押、管理上一票否決。

(二)強(qiáng)化規(guī)章制度。對(duì)經(jīng)營管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項(xiàng)工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依。

(三)突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險(xiǎn)體。

近三個(gè)季度石油支行認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)分會(huì)議精神，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在內(nèi)控案防上取得顯著進(jìn)步，首先，在二季度全轄組織的“內(nèi)控案防知識(shí)競(jìng)賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與，經(jīng)過一番激烈的拼搏，最終取得了團(tuán)體第二的好成績(jī)，受到領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評(píng)。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結(jié)售匯業(yè)務(wù)較多，相關(guān)工作人員，

嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù)，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯(cuò)報(bào)和漏報(bào)的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點(diǎn)工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實(shí)，將理論與實(shí)踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭(zhēng)創(chuàng)佳績(jī)。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績(jī)推廣到其他日常工作中。

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