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基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案2017
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習(xí)題一
1、 利潤表的組成部分不包括( )。
A.營業(yè)收入
B.所有者權(quán)益
C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用
D.利潤
2、 某企業(yè)有一張帶息票據(jù)(單利計(jì)息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、 下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
4、 ( )是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
5、 關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法
B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加
C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法
D.被動投資復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成本
6、( )是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。
A.票面利率
B.回售條款
C.贖回條款
D.轉(zhuǎn)換價(jià)格
7、 資金比較充裕的投資者往往會選擇( )。
A.一般經(jīng)紀(jì)人
B.特殊經(jīng)紀(jì)人
C.交易經(jīng)紀(jì)人
D.綜合經(jīng)紀(jì)人
8、 申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元
B.對保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元
C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元
9、 李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投資范圍不包括( )。
A.住房按揭支持證券
B.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
參考答案：
1-5 BCBDB 6-10 BDDCC
習(xí)題二
1、 ( )是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預(yù)算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括( )。
A.投資期限
B.收益要求
C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、 私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學(xué)基金會的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長期保值增值。該基金會將20%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會可以采取的措施有( )。
I.將部分資產(chǎn)配置于外國股票Ⅱ.將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資
Ⅲ.將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資Ⅳ.將所有資產(chǎn)配置于國內(nèi)股票
V.將所有資產(chǎn)配置于國內(nèi)債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是( )。
A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.權(quán)益乘數(shù)
C.負(fù)債權(quán)益比
D.利息倍數(shù)
7、 某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為( )萬元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小
B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性
C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時(shí)候，其收益的波動也就越大
D.β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償
9、 UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說明書的內(nèi)容不包括( )。
A.確定收益
B.業(yè)績比較基準(zhǔn)
C.投資回報(bào)率目標(biāo)
D.投資決策流程
11、 房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自( )。
A.固定比例的管理費(fèi)
B.傭金
C.租金收入
D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值
12、 ( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國債
13、 ( )一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略
B.成長權(quán)益戰(zhàn)略
C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略
D.危機(jī)投資戰(zhàn)略
14、 社會保障資金的基本原則為：在保證基金( )的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。
A.安全性、流動性
B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性
C.安全性、制約性
D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動性
15、 下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行
B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道
D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施
參考答案：
1-5 ABDCC 6-10 DDDAA 11-15 DCAAD
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