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2017基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)知識》考點習(xí)題
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1、 機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對于投資額度的比例就越( )。
A.高
B.低
C.一致
D.無關(guān)
2、 私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括( )。
A.杠桿收購
B.首次公開發(fā)行
C.管理層回購
D.二次出售
3、 ( )于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
4、 某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值是( )元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
5、 在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是( )。
A.權(quán)益乘數(shù)越大，則負(fù)債越重
B.權(quán)益乘數(shù)越大，則凈資產(chǎn)收益率越大
C.權(quán)益乘數(shù)越大，則資產(chǎn)負(fù)債率越大
D.權(quán)益乘數(shù)越大，則流動比率越大
6、資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益不包括( )。
A.股本
B.應(yīng)付票據(jù)
C.資本公積
D.盈余公積
7、 下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯誤的是( )。
A.期權(quán)費是期權(quán)合約中唯一的變量
B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭
C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭
D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)
8、 下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是( )。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現(xiàn)債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
9、 關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是( )。
A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度
D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗
10、 下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是( )。
A.提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低
D.貨幣基金是風(fēng)險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
11、 通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于( )。
A.企業(yè)的銷售利潤率
B.企業(yè)的銷售總額
C.企業(yè)的財務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
12、 下列屬于債券結(jié)算類型的是( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結(jié)算
D.多邊結(jié)算
13、 下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是( )。
A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險
B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變
14、 2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金( )發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
15、 上市公司回購股份的方式不包括( )。
A.要約回購
B.場內(nèi)公開市場回購
C.正回購
D.場外協(xié)議回購
16、 對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是( )方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
17、 ( )是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險。
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.通脹風(fēng)險
D.再投資風(fēng)險
18、 2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于( )正式實施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當(dāng)月起
C.當(dāng)年12月1日起
D.次年1月1日起
19、 如果期貨交易保證金為合約金額的( )，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
20、 貨幣衍生工具不包括( )。
A.遠(yuǎn)期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權(quán)合約
D.遠(yuǎn)期利率合約
21、 用復(fù)利計算第n期終值的公式為( )。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
22、 ( )雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
23、 關(guān)于債券利率風(fēng)險的描述，以下錯誤的是( )。
A.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場利率重新設(shè)定
B.債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系
C.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險
D.利率風(fēng)險是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險
24、 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于( )億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
25、 關(guān)于大宗商品投資，說法錯誤的是( )。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類
B.大宗商品是指具有實體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式
26、 目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
27、 市場風(fēng)險管理的主要措施不包括( )。
A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量
D.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理
28、 ( )是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
29、 收益率曲線的三種類型不包括( )。
A.正收益曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.負(fù)收益曲線
30、 ( )近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
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