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2017基金從業(yè)證券投資基金真題練習(xí)
習(xí)題的練習(xí)有利于知識的掌握，下面小編給大家提供了2017基金從業(yè)證券投資基金真題練習(xí)。歡迎閱讀。
1
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。
A.股票投資比例：65～80%
B.股票投資比例：80～95%
C.股票投資比例：85～100%
D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上
【答案】A
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2
(單項(xiàng)選擇題)
按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是( )。
�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅
Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.只有Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
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3
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計(jì)算方法，下列表述中正確的是( )。
A.假如直接的買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，XXXXX支
B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益
C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率
D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
【答案】B
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4
(單項(xiàng)選擇題)
從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是( )。
A.濫價(jià)交易
B.競價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.凈價(jià)交易
【答案】D
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5
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是( )。
A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B
B.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
C.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合
D.投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B
【答案】C
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6
(單項(xiàng)選擇題)
我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是( )。
A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算有限公司
C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
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7
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是( )。
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
【答案】B
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8
(單項(xiàng)選擇題)
中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。
A.LIBOR(1周)
B.1年期定期存款利率
C.SHIBOR(隔夜)
D.國債回購利率(7天)
【答案】A
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10
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是( )。
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.回售條款
D.承銷條款
【答案】A
11
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說法正確的是( )。
A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性
B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達(dá)到比單獨(dú)投資與資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率
C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨(dú)投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個(gè)投資組合收益的波動性
D.資產(chǎn)A的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率
【答案】B
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12
(單項(xiàng)選擇題)
公司減少注冊增本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)( )。
A.賣出
B.注銷
C.轉(zhuǎn)讓
D.留存
【答案】B
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13
(單項(xiàng)選擇題)
某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
【答案】D
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14
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級計(jì)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是( )。
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
【答案】B
15
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時(shí)間的時(shí)間收益率為( )。
A.35.47%
B.40.87%
C.55.64%
D.66.21%
【答案】D
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16
(單項(xiàng)選擇題)
以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受力( )。
A.資產(chǎn)負(fù)債狀況
B.投資期限
C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
D.現(xiàn)金流入
【答案】C
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17
(單項(xiàng)選擇題)
一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是( )。
A.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)
B.不宜用市凈率法估值
C.不宜用市盈率法估值
D.不宜用市銷率法估值
【答案】C
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18
(單項(xiàng)選擇題)
債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時(shí)( )。
A.應(yīng)以債券指數(shù)為主
B.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)
C.需要選用單一債券指數(shù)
D.應(yīng)以股票指數(shù)為主
【答案】A
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19
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是( )。
A.轉(zhuǎn)換條款
B.回售條款
C.承銷條款
D.贖回條款
【答案】D
20
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量
B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本
C.交易執(zhí)行時(shí)間的延長會導(dǎo)致機(jī)會成本的增加
D.頭寸越大，對市場價(jià)格的沖擊越明顯
【答案】B
21
(單項(xiàng)選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.交易所
【答案】A
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22
(單項(xiàng)選擇題)
下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是( )。
A.DQII可以融資購買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
【答案】B
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23
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是( )。
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
【答案】C
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25
(單項(xiàng)選擇題)
債券評級是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評級都屬于高收益?zhèn)u級的是( )。
A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1
B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1
D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
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26
(單項(xiàng)選擇題)
在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)( )。
A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
D.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】C
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27
(單項(xiàng)選擇題)
債券的價(jià)格與收益率之間是( )關(guān)系，但該關(guān)系是( )。
A.負(fù)相關(guān)，非線性的
B.負(fù)相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
【答案】A
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28
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是( )。
A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)
B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
【答案】D
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29
(單項(xiàng)選擇題)
使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為( )，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為( )，二者的關(guān)系是( )。
A.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等
B.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等
C.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等
D.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等
【答案】D
30
(單項(xiàng)選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是( )。
A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺
B.中國外匯交易中心本幣交易平臺
C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺
【答案】C
31
(單項(xiàng)選擇題)
在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨是，流動比率和速動比率分別( )。
A.不變，降低
B.降低，不變
C.不變，不變
D.降低，升高
【答案】A
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32
(單項(xiàng)選擇題)
可以反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是( )。
A.分位數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.中位數(shù)
D.均值
【答案】B
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33
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也可以建立在投資人風(fēng)險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上
B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的風(fēng)險(xiǎn)水平條件下進(jìn)行對比
C.夏普比率將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險(xiǎn)獲得的報(bào)酬
D.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對基金回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整
【答案】A
解析
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34
(單項(xiàng)選擇題)
在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率是( )。
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
【答案】C
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35
(單項(xiàng)選擇題)
如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是( )。
�、�.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分
�、�.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支
Ⅲ.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分
�、�.×
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
36
(單項(xiàng)選擇題)
國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了( )。
A.分級結(jié)算原則
B.共同對手方原則
C.凈額結(jié)算原則
D.貨銀對付原則
【答案】A
解析
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37
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是( )。
A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息
B.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股
C.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于普通股
D.累積優(yōu)先股補(bǔ)發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后
【答案】A
解析
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38
(單項(xiàng)選擇題)
某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券目標(biāo)的市場價(jià)格為( )元。
A.878
B.870
C.872
D.864
【答案】D
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39
(單項(xiàng)選擇題)
下列不屬于DQII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是( )。
A.對于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.中資基金公司的境外子公司
C.經(jīng)營證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元
D.中資證券公司的境外分支機(jī)構(gòu)
【答案】C
39
(單項(xiàng)選擇題)
某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股票停牌公告，停牌當(dāng)天收盤價(jià)為100元每股。B基金管理人擬針對其C基金產(chǎn)品特有的A股票從市價(jià)估值調(diào)整為指數(shù)收益法進(jìn)行估值。假設(shè)A股票停牌后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價(jià)格的重大事件。B基金管理人針對該股票估值進(jìn)行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計(jì)算出的A股票估值價(jià)格為110元每股。7月20日，B基金管理人( )執(zhí)行此項(xiàng)估值調(diào)整，因?yàn)椤?/p>
A.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%
B.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%
C.應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反應(yīng)A股票的公允價(jià)值
D.應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%
【答案】B
40
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動比率為1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會導(dǎo)致流動比率( )速動比率( )。
A.下降，下降
B.不變，提高
C.提高，不變
D.提高，提高
【答案】D
40
(單項(xiàng)選擇題)
在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為( )。
A.1手
B.100手
C.100張
D.10手
【答案】A
41
(單項(xiàng)選擇題)
證券A與證券B的收益率分布關(guān)系如下圖所示，在以下說法中，XXX的是( )。
A.證券A與證券B的收益率是正相關(guān)的
B.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券B上漲的可能性比較大
C.證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)大于證券B與證券A的相關(guān)系數(shù)
D.證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)小于1
【答案】C
42
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于時(shí)候風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是( )。
A.夏普比率是一種典型的事后風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)
B.方差是典型的事前指標(biāo)，不能作為時(shí)候指標(biāo)使用
C.事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)能夠準(zhǔn)確地評價(jià)投資組合表現(xiàn)，因?yàn)椴缓羞\(yùn)氣的成分
D.XXX
【答案】A
43
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于資本市場線，以下描述錯(cuò)誤的是( )。
A.切點(diǎn)投資組合就是市場投資組合
B.資本市場線是無風(fēng)險(xiǎn)利率點(diǎn)與有效前沿曲線的切點(diǎn)
C.資本市場線與有效前沿曲線的切點(diǎn)是一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合
D.切點(diǎn)投資組合由投資者的偏好決定
【答案】D
44
(單項(xiàng)選擇題)
以下關(guān)于另類投資基金的說法，正確的是( )。
A.國內(nèi)黃金ETF主要投資于實(shí)物黃金
B.國內(nèi)QDII、REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITs
C.國內(nèi)商品QDII只能投資與黃金和石油
D.國內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨
【答案】B
45
(單項(xiàng)選擇題)
以下關(guān)于另類投資基金的投資對象，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.商品QDII投資涉及黃金、石油、農(nóng)產(chǎn)品等多類產(chǎn)品
B.黃金QDII是投資于海外的黃金現(xiàn)貨或者黃金期貨
C.國內(nèi)REITs主要是投資于海外的REITs
D.國內(nèi)黃金ETF主要投資于上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金
【答案】B
46
(單項(xiàng)選擇題)
以下關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色
B.兩者對市場流動性的貢獻(xiàn)不同
C.兩者的市場角色不同
D.兩者的利潤來源不同
【答案】A
47
(單項(xiàng)選擇題)
下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是( )。
A.債券
B.期權(quán)
C.普通股
D.優(yōu)先股
【答案】C
48
(單項(xiàng)選擇題)
投資政策說明書中的投資限制包括( )。
A.期限、流動性
B.期限、合規(guī)
C.流動性、合規(guī)
D.期限、流動性、合規(guī)
【答案】D
49
(單項(xiàng)選擇題)
以下哪一項(xiàng)不是識別有效投資組合的有效信息?( )
A.每種證券的期望收益率
B.每種證券的收益率的方差
C.每種證券的風(fēng)險(xiǎn)屬性
D.每一種證券和其他證券之間的相互關(guān)系
【答案】C
50
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于權(quán)益類證券投資風(fēng)險(xiǎn)收益，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.無論是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)還是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，都要求相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對應(yīng)較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益一般也較高
D.在其他條件都相同的情況下，股票投資者對風(fēng)險(xiǎn)更高的公司出價(jià)更低，要求的期望收益率更高
【答案】B
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