基金從業(yè)《私募股權(quán)》習(xí)題
導(dǎo)語：下面是關(guān)于基金從業(yè)資格考試中《私募股權(quán)》的練習(xí)題，百分網(wǎng)小編還附上了答案，希望會對大家有所幫助。
第1題 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照( )向投資者進行信息披露。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定
Ⅱ.基金合同
�、�.公司章程
Ⅳ.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題 私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題 信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正，以下不正確的是( )。
A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件
B.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項
C.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規(guī)定披露了信息
參考答案：D
第5題 境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向( )履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國保監(jiān)會
參考答案：B
第6題 私募基金( )承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規(guī)
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題 現(xiàn)階段，中國基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過( )人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計不超過( )人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題 向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格時，由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的材料包括( )。
�、�.個人完稅證明
Ⅱ.個人資格認(rèn)定申請書
�、�.個人基本情況登記表
�、�.相關(guān)證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第9題 基金募集機構(gòu)主要有( )。
A.直接募集機構(gòu)
B.受托募集機構(gòu)
C.直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)
D.直接募集機構(gòu)或受托募集機構(gòu)
參考答案：C
第10題 基金銷售機構(gòu)是( )機構(gòu)。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
參考答案：C
第11題 對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。
A.100;10
B.200;20
C.300;50
D.400;60
參考答案：C
第12題 投資者應(yīng)當(dāng)以( )承諾募集機構(gòu)為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。
A.口頭約定
B.書面方式
C.口頭或書面
D.任何形式都可以
參考答案：B
第13題 盡職調(diào)查主要可以分為( )三大部分。
A.收益、財務(wù)和法律
B.業(yè)務(wù)、財務(wù)和法律
C.財務(wù)、風(fēng)險和法律
D.業(yè)務(wù)、財務(wù)和風(fēng)險
參考答案：B
第14題 股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指( )。
�、�.經(jīng)營風(fēng)險控制情況
�、�.股東關(guān)系與公司治理
Ⅲ.高級管理人員異動情況
�、�.危機事件處理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題 關(guān)于市盈率的表達式，以下公式正確的是( )。
�、�.企業(yè)股權(quán)價值/營業(yè)收入
Ⅱ.企業(yè)股權(quán)價值/營業(yè)利潤
�、�.企業(yè)股權(quán)價值/凈利潤
�、�.每股價格/每股凈利潤
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第16題 對于股權(quán)投資公司來說，可歸人投資協(xié)議保密條款的事項包括( )。
Ⅰ.投資目標(biāo)公司的商業(yè)秘密
�、�.股權(quán)投資基金所投目標(biāo)公司
�、�.股權(quán)投資基金所投目標(biāo)公司的商業(yè)秘密
Ⅳ.投資策略
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第17題 關(guān)于境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的'審批流程，下列說法正確的是( )。
A.首先向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)
B.首先向工商登記管理機關(guān)辦理變更登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)
C.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記
D.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請備案
參考答案：C
第18題 董事會的職責(zé)有( )。
�、�.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略
�、�.批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)算與決算
�、�.聘任和解聘公司高級管理人員
�、�.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題 《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)( )，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.重要責(zé)任
D.無限連帶責(zé)任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的私募投資基金。
第20題 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
�、�.不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
�、�.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第21題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)
�、�.為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機構(gòu)
Ⅲ.對私募基金募集結(jié)算資金進行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機構(gòu)
�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。
第22題 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)( )。
�、�.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
Ⅲ.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。