2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題
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1、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
正確答案：C
答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A、3個
B、6個
C、9個
D、12個
正確答案：B
答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
3、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
正確答案：D
答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的'名稱、持有份額及占總份額的比例。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。
A、3個
B、12個
C、6個
D、36個
正確答案：C
答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。
5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。
A、3個
B、12個
C、6個
D、24個
正確答案：C
答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月在內(nèi)選任新基金托管人。
6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、3個
B、10個
C、5個
D、20個
正確答案：C
答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
7、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、0.5年
正確答案：A
答案解析：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案：A
答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。
9、()，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
A、[2014年12月15日]
B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]
D、[2014年10月15日]
正確答案：A
答案解析：2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
10、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。
A、[2013年6月1日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2012年12月28日]
正確答案：A
答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。
11.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的( )。
A.講座、推介會和座談會
B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用
C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用
D.“一對一”專人服務(wù)
12.( )需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗(yàn)資料。
A.非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.年度檢查
13.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在( )的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行監(jiān)管。
A.內(nèi)幕信息
B.法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范
14.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括( )。
A.建立組織機(jī)制
B.運(yùn)用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.分散化投資
15.下列不屬于促銷策略的是( )。
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會
C.費(fèi)率打折
D.設(shè)計費(fèi)用優(yōu)惠政策
16.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到( )。
A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)
B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾
17.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的( )原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規(guī)性
18.( )不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
19.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括( )。
A.為客戶服務(wù)
B.對單位負(fù)責(zé)
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部
20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
A.基金管理費(fèi)
B.基金托管費(fèi)
C.基金交易費(fèi)用
D.基金運(yùn)作費(fèi)用
11-15 BCCDD16-20 BCBDA
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