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基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》預測試題
在日復一日的學習、工作生活中，我們最不陌生的就是試題了，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。什么樣的試題才是好試題呢？下面是小編為大家整理的基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》預測試題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》預測試題 1
第1題： 2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會導致風險外溢，為建立對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了( )。
A、《多德-弗蘭克法案》
B、《泛歐金融監(jiān)管改革法案》
C、《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》
D、《另類基金管理人指引》
正確答案：C 2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會導致風險外溢，為建立對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》。
第2題： ( )年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金，人民幣股權(quán)投資資金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。
A、2012
B、2009
C、2007
D、2008
正確答案：B 2009年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金，人民幣股權(quán)投資資金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。
第3題： 2011年6月通過了( )，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。
A、《另類基金管理人指引》
B、《泛歐金融監(jiān)管法案》
C、《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》
D、《多德一弗蘭克法案》
正確答案：A 2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。
第4題： 根據(jù)《創(chuàng)投辦法》，私募股權(quán)投資基金企業(yè)對單個項目的投資不得超過私募股權(quán)投資基金企業(yè)總資產(chǎn)的( )
A、10%
B、30%
C、20%
D、49%
正確答案：C 不得超過私募股權(quán)投資基金企業(yè)總資產(chǎn)的20%.
第5題： 按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)( )合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
A、三分之二以上
B、三分之一以上
C、全體
D、二分之一以上
正確答案：C 按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
第6題： 按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行( )。
A、法律事務(wù)
B、對外事務(wù)
C、經(jīng)營事務(wù)
D、合伙事務(wù)
正確答案：D 根據(jù)《合伙企業(yè)法》按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
第7題： 按照人民銀行的規(guī)定，企業(yè)賬戶設(shè)立后，必須經(jīng)過( )小時，才可以對外進行劃款。
A、48
B、72
C、12
D、24
正確答案：B 按照人民銀行的規(guī)定，企業(yè)賬戶設(shè)立后，必須經(jīng)過72小時，才可以對外進行劃款。
第8題： 下列說法錯誤的是( )
A、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。
B、外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。
C、外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，
并在境內(nèi)完成項目的投資退出。
D、外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。
正確答案：C 外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出。所以C錯誤
第9題： 2013年6月，中央編辦發(fā)出( )，明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。
A、《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責分工的通知》
B、《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》
C、《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責分工的通知》
D、《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》
正確答案：B 2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。
第10題： 下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。
A、基金份額登記、估值核算
B、清算交收
C、風險及績效分析
D、向基金管理人提供客戶報告
正確答案：A 基金外包服務(wù)包括以下主要內(nèi)容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第11題： 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起( )內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
A、20個自然日
B、20個工作日
C、15個工作日
D、15個自然日
正確答案：B 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十三條規(guī)定，私募基金備案材料且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的`方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
第12題： 并購基金的操作以( )為主。
A、管理層收購
B、要約收購
C、杠桿收購
D、重組收購
正確答案：C 并購基金的操作以杠桿收購為主。
第13題： 并購基金選擇的對象企業(yè)為( )。
A、瀕臨破產(chǎn)企業(yè)
B、成熟企業(yè)
C、初創(chuàng)企業(yè)
D、以上三項均不是
正確答案：B 并購基金選擇對象企業(yè)為成熟企業(yè)。
第14題： 根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括( )。
�、�、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
�、颉⒆罱鼉赡赀B續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)
Ⅲ、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
�、�、發(fā)行后股本總額不少于5000萬元
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C 根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)，最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損，發(fā)行后股
本總額不少于3000萬元
第15題： ( )是一項投資渴望達到的報酬率，是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。
A、利息倍數(shù)
B、已分配收益倍數(shù)
C、總收益倍數(shù)
D、內(nèi)部收益率
正確答案：D 內(nèi)部收益率，是一項投資渴望達到的報酬率，是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》預測試題 2
1.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括( )、會計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為( )。
A.具備相應(yīng)風險識別能力
B.具備風險承擔能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。
3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。
A.金融機構(gòu)、社會保障基金
B.企業(yè)年金、社會公益基金
C.政府引導基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。
4.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。
A.基金產(chǎn)品的設(shè)計
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。
5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是( )。
A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作
B.在有效控制風險的'基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按( )的一定比例計付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案及解析】A
股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。
7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。
A.最少
B.門檻
C.最高
D.以上都是
【答案及解析】B
常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。
8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括( )、會計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
9.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當為( )的機構(gòu)。
A.在中國證監(jiān)會注冊
B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。
10.( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.包括A和B
【答案及解析】D
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
11.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確由( )統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案及解析】B
2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。
12.當前我國已成為全球第( )大股權(quán)投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案及解析】B
經(jīng)過多年探索，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速。當前，我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場。
13.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了( )在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案及解析】A
股權(quán)投資基金有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
14.股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)資本增值的全過程。
15.與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的四個階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。
16.下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金運行流程的描述不正確的有( )。
A.首先應(yīng)進行項目尋找與項目評估，之后進行融資并獲取出資承諾
B.首先應(yīng)進行融資并獲得出資承諾，之后進行項目尋找與項目評估
C.私募股權(quán)基金的第二階段是投資決策
D.私募股權(quán)基金的第三階段是投資管理
【答案及解析】B
從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資決策再流入被投資企業(yè)。在投資之后的階段，基金管理人通常會以各種方式參與被投資企業(yè)的管理，待企業(yè)經(jīng)過一定時期的發(fā)展之后，選擇合適的時機再從被投資企業(yè)退出，進行下一輪資本流動循環(huán)。
17.相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有( )等特點。
A.投資期限長、流動性較差
B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強
C.投資收益波動性較大
D.以上都是
【答案及解析】D
相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有投資期限長、流動性較差，投后管理投入資源多，專業(yè)性較強，投資收益波動性較大等特點。
18.股權(quán)投資基金通常需要( )年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出。
A.2～6
B.3～7
C.4～7
D.5～8
【答案及解析】B
由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“耐心的資本”，股權(quán)投資基金也因而具有較長的封閉期。
19.( )對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用。
A.資金
B.企業(yè)的投資價值
C.人力資本
D.激勵約束機制
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，需要更多投資經(jīng)驗積累、團隊培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用。
20.從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報率要高于( )等資產(chǎn)類別。
A.固定收益證券和證券投資基金
B.債券
c.債券基金
D.以上都不對
【答案及解析】A
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》預測試題 3
第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.交易及清算交收安排
B.違約責任
C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算
D.當事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費用與稅收
參考答案：D
第2題 清算退出的程序是( )。
A.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)
B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)
C.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)
D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)
參考答案：A
第3題 監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的.( )責任。
A.單獨
B.連帶
C.監(jiān)督
D.重大
參考答案：B
第4題 根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是( )。
�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議
�、�.編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單
Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人
�、�.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報紙上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
�、�.月度財務(wù)報告
�、�.季度財務(wù)報告
Ⅲ.年度及財務(wù)報告
�、�.重大事項報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第6題 符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格，包括( )。
�、�.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
�、�.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
�、�.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明
�、�.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 股權(quán)投資母基金的特點和作用有( )。
A.分散風險;專業(yè)管理
B.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢
C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規(guī)模
D.以上都是
參考答案：D
第8題 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行的職責有( )。
�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
�、�.辦理基金備案手續(xù)
�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.職工代表大會
參考答案：A
第10題 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為公司( )。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
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