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2017基金從業(yè)基金基礎(chǔ)知識常見考點(diǎn)

　　隨著我國證券投資基金業(yè)的快速發(fā)展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員迅速增加。接下來小編為大家精心整理了2017基金從業(yè)基金基礎(chǔ)知識常見考點(diǎn)，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

2017基金從業(yè)基金基礎(chǔ)知識常見考點(diǎn)

　　QDII的定義

　　1.QDII是在人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

　　2.除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品。

　　QDII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)

　　(一)申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件

　　1.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　　(1)對基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　(2)對證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　2.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。

　　3.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范。

　　4.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　5.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　(二)QDII基金的投資范圍

　　1.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。

　　2.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券等。

　　3.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

　　4.在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。

　　5.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

　　6.遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　(三)境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)。

　　2.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

　　3.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。

　　4.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　QFII的業(yè)務(wù)概況

　　(一)我國QFII機(jī)制的特點(diǎn)

　　1.QFII機(jī)制引入時的跳躍式發(fā)展。

　　2.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高。

　　3.我國對QFII制度的設(shè)計降低資格標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)資金流動性等方式吸引長期機(jī)構(gòu)投資者。

　　(二)QFII投資A股市場的形式及投資風(fēng)格

　　1.目前QFII在A股市場主要采取兩種形式：自營模式和基金模式。

　　2.在國內(nèi)證券市場，QFII具有經(jīng)營穩(wěn)健、注重長期投資以及行為相對規(guī)范的投資風(fēng)格。

　　3.QFII堅(jiān)持貫徹分散化投資組合理論的核心思想，以基本面分析理論指導(dǎo)其進(jìn)行長期投資，以技術(shù)分析理論對目標(biāo)證券進(jìn)行短期微調(diào)。

　　知識點(diǎn)六：QDII的業(yè)務(wù)概況

　　(一)我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)：

　　1.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國家和絕大部分新興市場的股票和(非對沖)基金。