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基金從業(yè)資格模擬試題
導(dǎo)語：為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。下面是小編給大家整理的基金從業(yè)資格模擬試題內(nèi)容，希望能給你帶來幫助!
1. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點 資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類 別收益。
1: 短期 [錯]
2: 長期 [對]
3: 即期 [錯]
4: 遠(yuǎn)期 [錯]
2. 認(rèn)購渠道和認(rèn)購步驟 投資者提交認(rèn)購申請后，一般可于()日后辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
1: T [錯]
2: T+0 [錯]
3: T+1 [錯]
4: T+2 [對]
3. 其他1 目前,我國開放式基金的主要代銷機構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對]
2: B:證券公司 [錯]
3: C:保險公司 [錯]
4: D:投資顧問公司 [錯]
4. 開放式基金的注冊登記機構(gòu) 以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。
1: A：建立投資人基金份額帳戶 [對]
2: B：負(fù)責(zé)基金份額注冊登記 [對]
3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯]
4: D：保管基金投資人名冊 [對
5. 基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項中的().
1: A:基金投資收益權(quán) [對]
2: B:日常投資決策權(quán) [錯]
3: C:基金份額處分權(quán) [對]
4: D:剩余基金財產(chǎn)分配權(quán) [對]
6. 最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場前沿 理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險、期望收益后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出()。
1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險最小的組合 [對]
2: 增長型組合 [錯]
3: 在同一風(fēng)險下期望投資收益率最大的組合 [對]
4: 指數(shù)型組合 [錯]
單選題:
1、 目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉(zhuǎn)讓。
A.半年內(nèi)
B.一年內(nèi)
C.二年內(nèi)
D.公司存續(xù)期內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、 按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、 一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎(chǔ)計算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值
B.基金市場供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時的面值
D.基金發(fā)行時的價格
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
4、 某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( B )基金。
A.貨幣市場
B.債券
C.期貨
D.股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
5、 在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷售渠道。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.其他
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 6、 證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( )。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
7、 證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由( )。
A.基金投資人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
8、 目前，我國開放式基金由( )設(shè)立。
A.基金管理人
B.基金代銷人
C.基金托管人
D.基金持有人大會
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
9、 目前，我國基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起( )個月內(nèi)必須開業(yè)。
A..6
B.9
C.12
D.18
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
10、 基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時、足額向( )支付基金收益。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
11、 封閉式基金溢價發(fā)行是指( )。
A.基金按高于面值的價格發(fā)行
B.基金按低于面值的價格發(fā)行
C.基金按等于面值的價格發(fā)行
D.以上都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
12、 根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金年報中需列示報告期內(nèi)新增及剔除的( )股票明細(xì)。
A.占用資金前20名
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名
D.所有
E.無
標(biāo)準(zhǔn)答案：e 13、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機構(gòu)簽訂( )。
A.注冊登記協(xié)議
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議
D.委托代理協(xié)議
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
14、 ( )在公司型基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型基金中是一個無形機構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金持有人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
15、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，( )開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是( )。
A.所有者與保管者的關(guān)系
B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托人與受托人的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、 依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，( )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開披露的信息
B.人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票
D.誠實信用、勤勉盡責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
18、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機構(gòu)是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
19、 目前，我國證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實行( )。
A.注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.備案制
D.審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
20、 一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險( )影響。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正確
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
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