2017年基金從業(yè)資格法律法規(guī)精選試題
基金從業(yè)資格考試考試形式：考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年基金從業(yè)資格法律法規(guī)精選試題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類(lèi)權(quán)證
B、股權(quán)類(lèi)權(quán)證
C、債權(quán)類(lèi)權(quán)證
D、其他權(quán)證
1題答案B、C、D
2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
2題答案A、B
3、按持有****利分類(lèi)，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
3題答案C、D
4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣(mài)空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有
4題答案A、B、C、D
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能
5題答案A、B
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機(jī)功能
E、套利功能
6題答案A、B、D、E
7、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、咨詢(xún)公司
7題答案A、B、C
8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )
A、定向發(fā)行
B、公募發(fā)行
C、承包發(fā)銷(xiāo)
D、招標(biāo)發(fā)行
28答案A、C、D
9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市
D、組織，監(jiān)督證券交易
E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督
F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
J、管理和公布市場(chǎng)信息
H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )
A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D、為他人提供擔(dān)保
E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
F、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
10答案A、B、C、D、F
11.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
12.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
13.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
14.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
15.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
16.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
17.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì)
[答] B
18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
20通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
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