2017基金從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺試題
基金從業(yè)資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()。
A、1868年
B、1768年
C、1686年
D、1420年
正確答案：A
【專家解析】投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。
2、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是()。
A、指數(shù)基金
B、成長型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案：C
【專家解析】收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。
3、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。
A、10%;100%
B、20%;100%
C、50%;200%
D、20%;200%
正確答案：D
【專家解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。
4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
正確答案：B
【專家解析】依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
5、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
A、中央銀行或財政部
B、中央銀行或證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D、中國證監(jiān)會或財政部
正確答案：C
【專家解析】基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
6、以下屬于基金首次募集披露的信息是()。
A、基金份額上市交易公告書
B、基金份額發(fā)售公告
C、基金資產(chǎn)凈值
D、基金年度報告
正確答案：B
【專家解析】在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。當基金將驗資報告提交中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)后，基金還應當編制并披露基金合同生效公告。
7、信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A、1日
B、2日
C、3日
D、5日
正確答案：B
【專家解析】信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
8、能夠進行實時套利交易的基金是()。
A、保本基金
B、LOF
C、傘形基金
D、ETF
正確答案：D
【專家解析】ETF是能夠進行實時套利交易的基金。
9、基金管理人應當自收到驗資報告之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案：B
【專家解析】基金管理人應當自收到驗資報告之日10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
10、基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
正確答案：A
【專家解析】基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
11、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當()。
A、逐日備份并本地妥善存放
B、逐月備份并異地妥善存放
C、逐日備份并異地妥善存放
D、實時備份并本地妥善存放
正確答案：C
【專家解析】對于基金客戶的`檔案數(shù)據(jù)，應當逐日備份并異地妥善存放。
12、下列屬于中臺部門的是()。
A、清算部
B、監(jiān)察稽核部
C、信息技術(shù)部
D、以上都正確
正確答案：B
【專家解析】中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
13、2007年，()設(shè)立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、中國基金業(yè)協(xié)會
正確答案：C
【專家解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
14、下列不屬于基金托管人職責的是()。
A、基金資金清算
B、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督
C、基金資產(chǎn)保管
D、基金資產(chǎn)的投資運作
正確答案：D
【專家解析】基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
15、基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A、當日
B、次日
C、第三日
D、第四日
正確答案：B
【專家解析】基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
【2017基金從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺試題】相關(guān)文章：
2017基金從業(yè)基金法律法規(guī)強化試題05-23
2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)強化試題07-28
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題11-13
2017基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》沖刺試題07-20
2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)�？荚囶}07-31
基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預測試題201707-11
2017基金從業(yè)資格《基金基礎(chǔ)》沖刺復習05-15