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2017基金從業(yè)考試試題

　　基金從業(yè)，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。小編整理的2017基金從業(yè)考試試題，歡迎大家查閱!

2017基金從業(yè)考試試題

　　1、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A、金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)

　　B、金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

　　C、金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

　　D、金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用

　　答案：C

　　2、投資于房地產(chǎn)的基金是()

　　A、私募股權(quán)基金

　　B、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C、對(duì)沖基金

　　D、另類投資基金

　　答案：D

　　3、下列()不是基金當(dāng)事人

　　A、基金份額持有人

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售公司

　　答案：D

　　4、()從事基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B、基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　C、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　5、下列關(guān)于封閉式基金，錯(cuò)誤的是()

　　A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　D、沒有固定的存續(xù)期

　　答案：D

　　6、證券投資基金的專業(yè)化服務(wù)可以為社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金等各類社會(huì)保障型資金提供長(zhǎng)期投資，實(shí)現(xiàn)保值增值，這體現(xiàn)了基金的()作用

　　A、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　B、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　C、完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　D、為中小投資者拓寬投資渠道

　　答案：C

　　7、根據(jù)股票性質(zhì)的不同，通�？梢詫⒐善狈譃�()

　　A、價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票

　　B、小盤股票、中盤股票與大盤股票

　　C、藍(lán)籌股和垃圾股

　　D、基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等

　　答案：A

　　8、以下正確的是()

　　A、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金

　　B、基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金

　　C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

　　D、基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金

　　答案：C

　　9、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()

　　A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　B、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D、期限在1年以內(nèi)(含1年)的可轉(zhuǎn)換債券

　　答案：D

　　10、關(guān)于保本基金，以下錯(cuò)誤的是()

　　A、最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書中明確引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金

　　B、保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

　　C、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

　　D、保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金

　　答案：D

　　11、基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為()

　　A、理事會(huì)

　　B、會(huì)員大會(huì)

　　C、股東會(huì)

　　D、理事大會(huì)

　　答案：B

　　12、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括()

　　A.內(nèi)控目標(biāo)

　　B.內(nèi)控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　答案：D

　　13、基金管理人的禁止行為包括()

　�、瘛�(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、颉Ｌ摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�。詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、簟３兄Z收益或者承擔(dān)損失

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　14、風(fēng)險(xiǎn)最低的`投資方式是()

　　A、基金

　　B、股票

　　C、債券

　　D、存款

　　答案：D

　　15、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　答案：A

　　16、下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.編制中期和年度基金報(bào)告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　答案：D

　　17、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制層次不包括()

　　A、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　B、員工自律

　　C、各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　D、證監(jiān)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　答案：D

　　18、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是()

　�、�、未知價(jià)交易原則

　　Ⅱ、確定價(jià)原則

　　Ⅲ、金額贖回原則

　　Ⅳ、份額贖回原則

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　19、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()進(jìn)行基金募集

　　A、3個(gè)月內(nèi)

　　B、6個(gè)月內(nèi)

　　C、2個(gè)月內(nèi)

　　D、一年內(nèi)

　　答案：B

　　20、開放式基金封閉期內(nèi)不辦理贖回，期限最長(zhǎng)不超過()

　　A、1個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　答案：C

　　21、基金管理人應(yīng)根據(jù)投資人的()銷售基金產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人

　　A、資產(chǎn)狀況

　　B、投資經(jīng)驗(yàn)

　　C、收入水平

　　D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　答案：D

　　22、基金管理人的宣傳材料中，()不需要報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　A、公開出版物

　　B、宣傳單

　　C、手冊(cè)

　　D、內(nèi)訓(xùn)用PPT

　　答案：D

　　23、關(guān)于非公開募集基金，以下說(shuō)法正確的是()

　　A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過250人

　　B、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者

　　C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，不用合并計(jì)算投資者人數(shù)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　答案：B

　　24、關(guān)于私募基金管理人，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等

　　B、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等

　　C、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息

　　D、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　答案：D

　　25、QDII基金開放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)披露每()的凈值。

　　A、自然日

　　B、工作日

　　C、周

　　D、兩個(gè)工作日

　　答案：B

　　26、下列屬于基金公司后臺(tái)部門的是()

　　A、投資部

　　B、銷售部

　　C、研究部

　　D、信息技術(shù)部