期貨從業(yè)考試題庫法律法規(guī)多選題

　　導語：在期貨從業(yè)資格考試中，關于法律法規(guī)部分內容你都復習好了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關考試復習題，需要的小伙伴們跟著小編一起來看看吧。

　　期貨多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據(jù)

　　2.下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑

　　證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

　　3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　C.近5年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　D.近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　5.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　6.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

　　C.業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應

　　D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施

　　7.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.擬設立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有(　　)。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　B.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

　　9.期貨公司應當按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責

　　B.強化制衡

　　C.加強風險管理

　　D.統(tǒng)一核算

　　10.發(fā)生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設立、變更

　　B.期貨公司解散、破產(chǎn)

　　C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務許可

　　D.期貨公司營業(yè)部設立、變更、終止

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABCD

　　【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關規(guī)定，要求考生予以識記。

　　3、【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。

　　4、【答案】BD

　　【解析】期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　5、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6、【答案】ACD

　　【解析】期貨公司申請設立營業(yè)部，除應當具備選項A、C、D所列條件外，還應當具備：申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　7、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：設立營業(yè)部申請書;擬設立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件;營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;等等。

　　8、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　9、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　10、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

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