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期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》多選試題
導(dǎo)語(yǔ)：期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。跟著小編一起來看看題目吧。
期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題
1.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以()。
A.由客戶單獨(dú)提出解決方案
B.提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理
D.提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理
2.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級(jí)管理人員包括期貨公司的()。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
3.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.具有期貨從業(yè)人員資格
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
4.以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。
A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。
A.擬任人死亡或者喪失行為能力
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>
6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的()。
A.予以警告
B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.注銷從業(yè)資格
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
8.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
9.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
10.對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
期貨法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題
1.BD。2.ABCD。3.ABCD。4.ACD。5.ABCD。6.BD。7.BCD。8.ABC。9.BCD。10.ABCD。
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