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期貨從業(yè)資格考點(diǎn)：侵權(quán)行為責(zé)任
導(dǎo)語(yǔ)：侵權(quán)行為是一種侵害他人權(quán)益的行為，因此侵權(quán)行為也可以稱為一種侵害行為，這可以從詞源學(xué)上得到一定程度的印證。在期貨從業(yè)資格考試中，侵權(quán)行為責(zé)任是指什么呢?我們一起來(lái)看看吧。
第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。
第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
解釋私下對(duì)沖和對(duì)賭的概念：
1.私下對(duì)沖。所謂對(duì)沖，是指通過(guò)買(賣)合約，取得一個(gè)與最初交易部位或未平倉(cāng)交易部位相反，數(shù)量相等的第二個(gè)期貨或期權(quán)部位。交易者在買進(jìn)或賣出期貨合約之后，必須在商品交割期到來(lái)之后，通過(guò)實(shí)際的商品交收來(lái)了結(jié)，也可以在商品交割期到來(lái)前，通過(guò)購(gòu)買同種商品同樣數(shù)量同一交收月份的相反期貨合約來(lái)抵消，從而不進(jìn)行實(shí)物交割。
正當(dāng)?shù)膶?duì)沖途徑，是當(dāng)交易者要求將期貨合的平倉(cāng)時(shí)(對(duì)沖時(shí))，應(yīng)立即通知其經(jīng)紀(jì)人，并由經(jīng)紀(jì)人通知交易所場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人，由場(chǎng)內(nèi)的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)公開(kāi)集中競(jìng)價(jià)成交，而把其它客戶的相同頭寸轉(zhuǎn)移給要求平倉(cāng)的客戶的客戶。其含義是經(jīng)紀(jì)人將其眾多的交易指令自行撮合成交。
2.對(duì)賭：是指經(jīng)紀(jì)人接到客戶交易指令后，沒(méi)有將交易指令會(huì)遞到交易所，而自己將客戶的交易指令接下來(lái)，和額戶對(duì)做，簡(jiǎn)言之，對(duì)賭博即是經(jīng)紀(jì)人做莊與客戶進(jìn)行交易。經(jīng)紀(jì)公司接受客戶交易指令并將該交易指令傳遞至期貨交易所成交后，沒(méi)有將成交坐位真實(shí)報(bào)告給客戶，客戶得到的價(jià)位與真實(shí)價(jià)位之間有一個(gè)差額，該差額利益被經(jīng)紀(jì)公司吃掉了，俗稱吃點(diǎn)。吃點(diǎn)一般發(fā)現(xiàn)在客戶下達(dá)市價(jià)指令，限價(jià)指令及止損指令的情況下。
其行為特征是，經(jīng)紀(jì)公司雖然沒(méi)有將真實(shí)的價(jià)位報(bào)告給客戶，但客衣得到的價(jià)位也是符合客戶指令要求的，并且客戶得到的該價(jià)位也是在盤(pán)面上(即報(bào)價(jià)系統(tǒng)上)可以看到的。吃點(diǎn)，一般客戶很難發(fā)現(xiàn)。
第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
挪用客戶保證金的主體是期貨公司及其工作人員，一般有兩種表現(xiàn)形式：一是客戶交納保證金后，期貨公司未將其存入(或未全部存入)規(guī)定的保證金帳戶而挪作他用;二是雖然客戶保證金存入指定的帳戶但將其(含客戶已獲利的資金)挪作他用。期貨公司挪用客戶保證金多用于自己做期貨買賣或給其他客戶融資。
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