2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識題

　　導語：期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關試題，需要學習的小伙伴們一起來看看吧。

　　選擇題

　　1.交易所可采用()的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用。[2010年9月真題]

　　A.征購

　　B.注銷標準倉單

　　C.競賣

　　D.取消期貨交易資格

　　【參考答案】AC

　　【答案解析】交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任，對不履行交割責任的，交易所有權強制執(zhí)行。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。

　　2.標準倉單的生成包括()等環(huán)節(jié)。[2010年6月真題]

　　A.交易所注冊

　　B.驗收

　　C.商品入庫

　　D.指定交割倉庫簽發(fā)

　　【參考答案】ABCD

　　【答案解析】在期貨交易實物交割中，買賣雙方不直接交收實物商品，而是交收代表商品所有權的標準倉單，它是由交易所統(tǒng)一制定，由交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。在實踐中，標準倉單有不同形式，一般標準倉單主要指倉庫標準倉單，其生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)及

　　交易所注冊等環(huán)節(jié)。

　　3.交割商品計價以交割結算價為基礎，還要考慮()。[2010年5月真題]

　　A.異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水

　　B.交割雙方的持倉時間

　　C.不同等級商品質量升貼水

　　D.交割雙方的持倉盈虧水平

　　【參考答案】AC

　　【答案解析】交割商品計價以交割結算價為基礎，再加上不同等級商品質量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水。

　　4.在我國，交割結算價為期貨合約最后交易日的結算價的期貨品種有()期貨。[2010年5月真題]

　　A.聚乙烯

　　B.鋅

　　C.天然橡膠

　　D.黃金

　　【參考答案】BC

　　【答案解析】A項聚乙烯釆用集中交割，其交割結算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權平均價;D項黃金期貨的交割結算價為該合約最后5個有成交交易日的成交價格按照成交量的加權平均價。

　　5.期貨買賣雙方進行期轉現(xiàn)交易的情形包括()。[2010年3月真題]

　　A.買賣雙方為現(xiàn)貨市場的`貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定

　　B.在期貨市場上，同一品種相同交割月份反向持倉的雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現(xiàn)

　　C.在期貨市場上，同一品種相同交割月份反向持倉的雙方，擬用標準倉單進行期轉現(xiàn)

　　D.在期貨市場上，持有同一品種不同月份合約的雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現(xiàn)

　　【參考答案】ABC

　　【答案解析】買賣雙方進行期轉現(xiàn)有兩種情況：①在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行期轉現(xiàn);②買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠期交貨意向，并希望遠期交貨價格穩(wěn)定。雙方可以先在期貨市場上選擇與遠期交收貨物最近的合約月份建倉，建倉量和遠期貨物量相當，建倉時機和價格分別由雙方根據(jù)市況自行決定，到希望交收貨的時候，進行非標準倉單的期轉現(xiàn)。

　　6.實物交割中的賣方違約時，若買方選擇繼續(xù)交割，則()。[2009年11月真題]

　　A.交易所發(fā)布標準倉單征購公告，并組織征購

　　B.交易所發(fā)布標準倉單競賣公告，并組織競賣

　　C.賣方承擔因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟損失和費用

　　D.買方承擔因競賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟損失和費用

　　【參考答案】AC

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，實物交割時賣方違約，買方可作如下的一項選擇：①終止交割，交易所退還買方貨款;②繼續(xù)交割，交易所發(fā)布標準倉單征購公告，并組織征購。征購成功，交易所支付給買方標準倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值一定比例的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟損失和費用。BD兩項是買方違約時，賣方選擇繼續(xù)交割的做法。

　　7.標準倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于()。[2009年9月真題]

　　A.交割

　　B.轉讓

　　C.提貨

　　D.質押

　　【參考答案】ABCD

　　【答案解析】標準倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標準倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。

　　8.期轉現(xiàn)交易流程包括()等環(huán)節(jié)。[2009年9月真題]

　　A.交易雙方商定價格B*尋找交易對手

　　C.交易所核準

　　D.向交易所提出申請

　　【參考答案】ABCD

　　【答案解析】期轉現(xiàn)交易的流程包括：①尋找交易對手;②交易琢方商定價格，即平倉價和現(xiàn)貨交收價格;③向交易所提出申請;④交易所核準;⑤辦理手續(xù);⑥納稅。

　　9.關于期轉現(xiàn)交易，表述正確的有()。[2009年9月真題]

　　A.用標準倉單以外的貨物期轉現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費用、倉儲費和利息，以及貨物的品級差價

　　B.用標準倉單期轉現(xiàn)，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費用

　　C.買賣雙方要確定交收貨物和期貨交割標準品級之間的價差

　　D.商定平倉價和交貨價的差額一般要小于節(jié)省的所有費用總和

　　【參考答案】ABCD

　　【答案解析】用標準倉單期轉現(xiàn)?，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費用;用標準倉單以外的貨物期轉現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費用、倉儲費和利息以及貨物的品級差價。買賣雙方要先看現(xiàn)貨，確定交收貨物和期貨交割標準品級之間的價差。商定平倉價和交貨價的差額一般要小于節(jié)省的上述費用總和，這樣期轉現(xiàn)對雙方都有利。

　　10.在我國期貨市場中，關于實物交割的說法正確的是()。[2009年9月真題]

　　A.在實踐中，可以有不同形式的標準倉單

　　B.標準倉單經(jīng)交割倉庫注冊后生效

　　C.標準倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證

　　D.在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權的標準倉單

　　【參考答案】ACD

　　【答案解析】B項標準倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。

　　判斷題

　　1.期貨交易所的管理辦法由國務院制定。(　　)

　　2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。(　　)

　　3.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。(　　)

　　4.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任：(　　)

　　5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。(　　)

　　6.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取的.緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。(　　)

　　7.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。(　　)

　　8.未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。(　　)

　　9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。(　　)

　　10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。(　　)

　　答案解析

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的.負責人、財務會計人員。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔責任。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司的審批權在國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所不具有審批權。

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

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